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2018年12月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案汇总

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2018年12月证券市场基本法律法规考试真题及答案

1、下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

A. 《期货公司监督管理办法》 B. 《中华人民共和国公司法》 C. 《上市公司收购管理办法》 D. 《行政和解试点实施办法》 答案::B

2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是()

A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80% B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40% C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120% D. 以证券公司的资本杠杆率为 6% 答案::C

3、根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。

A. 证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

答案::A

4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告,国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。

A. 专人B. 期货公司财务人员 C. 期货公司报告撰写人 D. 专业机构人员 答案::A

5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的

B. 单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格

C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

答案::D

6、下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()。

A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B. 推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

所完成并出具验资报告 答案::A

7、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是()。

A. 本罪的主体是一般主体,既可以是自然人,也可以是单位

B. 客观方面,未经国家有关部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,且数额巨大,后果严重或者有其他严重情节

C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序 D. 本罪的主观方面是故意或过失 答案::D

8、下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。

2018年12月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案汇总

2018年12月证券市场基本法律法规考试真题及答案1、下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》答案::B2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合
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