编号及核查项目 判定 B2.1是否有针对HACCP的培□是 □训计划、培训及考核记录？ 否 B2.2 HACCP计划是否对各关□是 □键控制点建立了关键限值否 （CL）？ □是 □CL是否合理？ 否 B2.3建立CL是否有依据？ □是 □B2 审 查 企 业 H A C C P 计 划 否 B2.4是否有对CL的监控程序？ □是 □否 B2.5监控程序的方式和频率是□是 □否合理？ 否 B2.6对各CCP是否建立了纠偏□是 □行动？ 否 B2.7规定的纠偏行动是否合□是 □理？ 否 B2.8是否规定对监控设备进行□是 □校准？ 否 B2.9规定的监控设备校准的方□是 □法和频率是否符合要求？ 否 B2.10 是否制定了监控设备校□是 □准规程？是否具有可操作性？ 否 B2.11是否建立了操作限值？ □是 □否 B2.12计划表中是否将其他验证□是 □方法列入（如对成品的检测否 等）？ ６ / 34
客观描述 证明材料： B2.13计划表中是否将用于监控□是 □的记录列入？ 否 B2.14除计划表外，是否还建立□是 □了文件和记录控制程序？ 否 B2.15除计划表外，是否还建立□是 □了完整的体系验证程序？ 否 B2.16文件中规定偏离操作限值时应采取何种措施： B2.17计划中规定偏离关键限值时应采取何种措施： B2的其他记录 编号及核查项目 B3.1现场正在监控的CCP位置和数量与计划中描述的是否一致? HACCP计划中所列明的B3 B3.2 审 所有记录是否存在？ 查 B3.3监控程序是否按照计划规企 定的时间和步骤等进行？ 业 B3.4监控现场是否有记录？记H 录内容与实际是否相符? A B3.5监控设备是否适当地校C C 准？是否处于良好的操作状P 态？ 计 B3.6偏离关键限值时，是否采划 取适当的纠偏行动？是否有记实 录？ 施 B3.7纠偏效果是否向管理人员情 报告并分析、记录？ 况 B3.8是否执行所有验证程序，并有记录? B3.9对成品是否按规定频率检测？ 判定 □是 □否 客观描述 □是 □缺少的记录： 否 □是 □ 否 □是 □ 否 抽查的监控设备名称： □是 □否 □是 □否 □是 □ 否 □是 □ 否 □是 □ 否 ７ / 34
B3.10原辅料来源及其安全如何控制： B3.11现场关键控制点上的实际监测值: 规定的关键限值、操作限值： B3.12操作限值偏离时采取何种措施? B3.13实际生产过程中发生关键限值偏离时采取何种措施? B3.14体系验证记录中最近一次体系验证的时间： B3.15 HACCP计划是否重新修改与发布，为什么？效果如何？ 编号及核查项目 判定 客观描述 B4.1是否在规定时间内对重要□是 □记录进行审核? 否 B4.2 CCP监控记录是否符合要□是 □求？ 否 □是 □B4.3纠偏记录是否符合要求？ 否 B4.4验证记录是否符合要求？ B4 审 查 记 录 B4.5监控设备的校准记录是否符合要求？ B4.6成品及半成品的检测记录是否符合要求？ B4.7是否有制定HACCP计划必要的支持性文件？ B4.8卫生控制记录是否符合要求？ □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □B4.9记录内容是否真实? 否 B4.10 HACCP小组活动是否有□是 □记录? 否 ８ / 34
HACCP外审注意事项(
