化工企业安全风险管控实施指南—通用部分0081 - 副本

（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （4）个体防护措施，减少职业伤害。 6.4.2在选择风险控制措施时，应考虑：

（1）可行性和可靠性； （2）先进性和安全性；

（3）经济合理性及经营运行情况； （4）可靠的技术保证和服务。 6.5风险控制措施评审

控制措施应在实施前针对以下内容评审： （1）措施的可行性和有效性； （2）是否使风险降低到可容许水平； （3）是否产生新的危害因素； （4）是否已选定了最佳的解决方案； （5）是否会被应用于实际工作中。 7.工作程序

7.1企业危害因素辨识和风险评估工作的主管部门，每年应定期制定“危害因素辨识及风险评估计划”，经主要负责人或分管负责人批准后下发执行。各级组织（公司、部室、车间、工段/班组）均应成立风险评估小组，并对“危害因素辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展危害因素辨识及风险评估工作的依据。

7.2各单位按照计划，依据适用的辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作

危害分析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。

7.3上级风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位。重大（D级\\2级）及以上风险必须报公司批准。

7.4各级单位要根据最终分析评价记录结果，建立《风险分级管控清单》（参照表5），由本级主要负责人或分管负责人审核批准后发布。

表5风险分级管控清单

（受控记录号） 序号 填表人：

风险点（作业活动或设备设施） №： 风险 等级 管控层级 责任单位 责任人 分析来源 8.风险培训

各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。 9.风险信息更新

各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台账》（参照表6），台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。

表6 风险管控登记台帐

（受控记录号） 填表单位： 序号 识别时间 审定时间 单位或活动 数 目 A（5级） B（4级） C（3级） D（2级） E（1级） №： 合计 备注 （注：单位或活动－危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。）

当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。 （1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更； （2）操作工艺发生变化；

（3）新建、改建、扩建、技改项目； （4）事故事件发生后； （5）组织机构发生大的调整。 10.附件

附件1：作业条件危险性分析法（LEC）判断准则

表1 事故事件发生的可能性（L）判断准则

分值 10 6 完全可以预料。 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护3 装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。 1 0.5 0.2 0.1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。 实际不可能。 事故、事件或偏差发生的可能性 表2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则 分值 10 6 3 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次或偶然暴露 频繁程度 分值 2 1 0.5 频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露

表3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则 分值 100 法律法规及其他要求 严重违反法律法规和标准。 违反法律法规和标准。 潜在违反法规和标准。 不符合上级或7 行业的安全方针、制度、规定等。 不符合公司的2 安全操作程序、规定。 1 完全符合。 人员伤亡 10人以上死亡，或50人以上重伤。 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤。 3人以下死亡，或10人以下重伤。 丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病。 财产损失 （万元） 5000万以上直接经济损失。 1000万以上5000万以下直接经济损失。 100万以上1000万以下直接经济损失。 10万以上100万以下直接经济损失。 停工 公司 停产 装置 停工 部分装置停工 公司形象 重大国际、国内影响。 行业内、省内影响。 40 15 地区影响。 部分设备停工 公司及周边范围。 引人关注，轻微受伤、间歇不舒服。 1万以上10万以下直接经济损失。 1万以下直接经济损失。 1套设备停工 没有 停工 不利于基本的安全卫生要求。 形象没有受损。 无伤亡。

表4 风险等级判定准则及控制措施（D） 风险度 等级 E 不可容许，巨大风险 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 实施期限 >320 立刻 立即或近期整160～320 D 高度危险，采取紧急措施降低风险，建立运行重大风险 C 中度,中等 控制程序，定期检查、测量及评估。 改 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2年内治理 70～160 20～70 B 轻度，可接受 A 轻度或可忽略的风险 可考虑建立操作规程、作业指导书，有条件、有经但需定期检查 无需采用控制措施，但需保存记录 费时治理 <20

附件2： 风险矩阵法（LS）判断准则

表1事故发生的可能性L判断准则 等级 5 标 准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，4 或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按3 操作程序 执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 2 1 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 表2事件后果严重性S判别准则

等级 5 4 3 法律、法规及其他要求 违反法律、法规和标准 标准 人 员 死亡 财产损 失/万元 >50 >25 >10 停工 企业形象

部分装置（>2 重大国际影套）或设备 或设备停工 1 套装置停工或设备 响 内影响 地区影响 2套装置停工、行业内、省潜在违反法规和丧失劳动能力 不符合上级公司截肢、骨或行业的安全方折、听力