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1 目的
**** 股份有限公司
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AHS-EQ-001
A/2
建设工程投资管理制度
受控
1.1 为了规范内部投资的决策程序和工程项目管理，有效控制工程成本，特制定本制度。 1.2 规范工程项目的成本使用和审批流程，结合工程技术管理制度，提高工程项目的性价比。 1.3 规范做好工程项目的投资估算、设计概算、工程预算、合同审批、工程签证和工程结算等
工作，确保工程资金使用的计划性和可控性。 2 范围
本制度适用于 **** 股份有限公司及其控股子公司的建设工程。本制度所称建设工程指新建、改 建、扩建固定资产的投资活动 ,包括建筑工程、机电设备安装工程、 设施配套工程及日常技改大修等。 3 职责
公司各类内部投资实行集体决策、 分级授权立项审批和预算监控制度， 每年各类建设工程投资，
根据形成的书面投资决策结论，各分子公司附上决策结论资料通知质量项目中心，由质量项目中心负责下达项目任务书，并统一编制项目编号，实现对项目的统一管理，后续与该
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项目相关的合同均与项目编号链接，以利于项目的决算。
除了年度投资决策外，根据市场调研及公司运作的总体需求，集团管理层或各分子公司有需要 进行投资的项目，须根据项目的规模，召集相关人员进行集体决策，并形成书面的投资决策结论。
5.1.3 项目任务书的下达
由各分子公司、销售公司及产品开发部门进行调研、 讨论确定后于上年末按照预算程序报总部汇总， 经总经理办公会讨论，确定明年的投资项目，形成书面的投资决策结论，并列入年度预算管理。
5.1.2 日常投资决策
3.1 各分子公司负责人规范本制度的执行。
3.2 各工程项目组成员、财务人员负责本制度的执行。
质量项目中心项目部负责本制度的执行指导、培训、技术支持、参与和监3.3 督。
3.4 采购部门负责收集工程相关的价格信息。
3.5 供应链管理中心负责工程采购相关的核价、采购全流程监控。
4 定义
该制度相关定义请参见附录 1。 5 程序
5.1 内部投资的决策管理 5.1.1 年度投资决策
5.1.4 项目立项
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根据下达的项目任务书，由各分子公司负责人签署并确定项目负责人，然后由项目负责人签署确认后，开展项目的立项审批等相关工作，立项审批需要提供的资料和终审权限见下
立项审批
表。 审批事项
事项
小于30万元（含） 30~1000万元（含）
要求
审批人 分子公司总经 理
集团总裁 董事长 董事会
《项目可行性研究报告》
股东会
《投资估算书》
《固定资产购建、技改立项审批单》 《立项申请报告》《投资估算书》
《固定资产购建、技改立项审批单》
1000万元~1亿元（含） 1亿元~净资产30%（不含） 超过净资产 30%
5.2 工程项目管理的主要流程
调研 决策 下达任务书 立项审批 预算管理
竣工验收 施工签证管理 进度款支付 合同审批 招标采购
竣工结算 决算审批 资产交付 项目绩效评估
5.3 工程项目的立项审批需提交资料
工程项目投资金额超过 1000万元（含）的，由各分子公司（或项目组）提交《项目可行性研究
战略规划与投资项目概述
产业政策与市场可行性（市场前景和竞争对手分析） （如适用）
工艺技术和工程设计方案
环保、安全、消防、节能方案（如适用） 资源安排方案（土地、原燃料、水电等） 人员与劳动组织方案
项目的投资建设方案，包括总体方案和实施进度
主要技术经济指标（品种、产能、销售、利润、收率、成本等）
报告》，并填制立项审批单。
《项目可行性研究报告》主要内容包括：
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市场开拓方案（注册、开发与销售） （如适用）
项目主要风险评估与对策
实施该项目的组织安排与进度安排
详细的投资与付款预算（与投资方案相对应） 财务评价（主要投入产出指标分析）
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取得各种经营资质的可行性方案（如适用）
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工程项目投资金额在30万~1000万元（含）的，由各分子公司（或项目组）提交《立项申请
立项申请报告内容包括 :
项目简介
投资估算
项目进度计划
5.4.1
政府任务、部门工作需要、员工改善建议与提案等）→各部门
论证→告知质量项目中心下达项目任务书→立项审批→投资估算提交质量项目中心项目部汇总年度
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目排序，年中所立项目按照顺序依次后推。二位公司编号原则如下：集团公司 南公司CN、海阔公司 HK、普健公司 PJ、苏四公司 SS。
5.4.5 项目论证的主要内容依据提交的《项目可行性研究报告》或《立项申请报告》进行。
HS、外沙公司 WS、川
项目管理程序中的编号原则核发项目编号。
5.4.4 项目的项目编号为 2位公司代号-PM年份四位数-项目顺序号，如
2012年外沙公司第
预算并提交年度预算会议审批→立项审批单在质量项目中心项目部存档→各项目组进入运作阶段
5.4.2 预算外项目立项比照上述流程执行。
5.4.3 通过并获得批准的项目下达项目任务书时编制项目编号，由质量项目中心项目部按照
/公司收集信息→分子公司 /集团决策
立项审批流程为：根据项目来源确定项目需求（企业战略、年度目标要求、市场需求、 项目目标要求 项目的资源需求
5.4 工程项目的立项审批
运行费用 预期效益 立项依据 项目内容
报告》，并填制立项审批单。
一个项目编号为 WS-PM2012-01。顺序号一般为年初质量项目中心项目部根据各公司、部门申报的项
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5.5 工程项目的成本计划编制（投资估算、设计概算、施工图预算）
5.5.1 立项审批前由项目组编制 《投资估算书》；获得立项审批后对于采用外部设计单位进行
设计的工程项目由设计院编制《设计概算书》 ；工程项目在施工图设计完成后由项目组编制《施工图
程、室外工程、设备和安装工程等 )、工程建设其他费用、预备费用和建设期利息 (如果有贷款)进行
计算；估算时要注意准确而全面地计算工程建设其他费用。对于在项目渐进明细后确实需要提高限
计图纸及说明、概算定额或概算指标、综合概算定额、取费标准、设备材料概算价格等资料，编制
和确定建设项目从筹建至竣工交付生产或使用所需全部费用。 设计概算可分为三级， 单位工程概算、
工程量，套用有关工程造价计算资料进行编制。编制预算关键是计算工程量、准确套用预算定额、
公司也可编制工程预算 （或委托有资质的审计单位编制工程预算） 。质量项目中心项目部审计专员负
项目经理根据项目任务书要求制订项目计划，若任务书要求时间太紧需提出书面的调整方案，并按方案制订切实可行的项目进度计划，并以书面形式将该计划反馈至质量项目中心。
项目实施过程中应按项目计划要求的进度开展工作，若滞后于计划应立即报告质量项目中心项目部；质量项目中心项目部根据重要性酌情报告分子公司总经理、集团总裁或董事长，
并评估影响及采取补救措施。 别。
5.6 工程项目的进度管理 责对单位工程预算书的审核。
5.5.6 项目组应做好设计图纸的审核工作，以减少单项工程、单位工程预算与实际决算的差
为三级，单位工程预算、单项工程预算、建筑项目总预算。
5.5.5 对于单位工程预算书的编制应根据设计图纸，由施工单位做好工程的预算，如果需要
取费标准、材料价格依据。工程项目施工图预算书编制时应根据工程项目的不同定位，掌握工程设 计和设备选型的匹配，做到既符合要求，又不作过度投资，以提高工程的性价比。施工图预算可分 单项工程概算、建筑项目总概算。
5.5.4 施工图预算书的编制应在施工图设计完成以后，根据施工图纸和工程量计算规则计算
额的，需编写《项目计划变更报告》 。
5.5.3 设计概算书的编制应在在投资估算的控制下，由设计单位根据初步设计或扩大初步设
预算书》。对于一个工程项目，应至少编制《投资估算书》和《施工图预算书》两版成本控制计划并 进行相关审批会签作为工程项目整体竣工验收时成本控制评价依据。
5.5.2 投资估算书的编制应依据项目可行性研究， 对工程项目可能发生的工程费用 (含建安工
5.7 工程项目的月度预算执行
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