1.2进口原油代理业务流程 6.1 原油到港前，外贸代理公司原油部门核对有关资料，按照国家有关规定申领《重要工业品自动进口登记证明》。
6.2 外贸代理公司原油执行人员同时准备报关合同、发票、装船单据等其他报关单据，通知卸货港和分（子）公司安排接货，由分（子）公司做好国内运输的准备（参见《1.3原油配置、运输业务流程》），并安排货代代理分（子）公司报关报验，或通知分（子）公司自行报关报验。
7 7.1
跟踪监控装船、航行和卸货过程
外贸代理公司原油执行人员密切跟踪原油装船及其计量、货损等情况。发现短量，立即查明原因，并于当日通知分（子）公司、保险公司，以备事后追溯。分（子）公司在通过外贸代理公司得知上述情况的基础上，密切跟踪原油到港、接卸、转驳及其计量、货损等情况。发现短量，立即查明原因，并于当日通知外贸代理公司原油部门。外贸代理公司原油部门依据有关采购合同或约定向供货商、船东、港口等责任方提出索赔，并将索赔结果书面通知有关分（子）公司。
7.2 外贸代理公司运输经办人员密切跟踪装船、航行和卸货等船舶动态，监控滞期发生情况及责任原因，准确地计算滞期费，并将有关情况通知分（子）公
2006年 B 1.2－6 1.2进口原油代理业务流程 司确认，以便办理索赔或理赔工作，有关处理结果应书面通知分（子）公司。
8 8.1
货款、运费、保费等的结算
境外分（子）公司根据批准签约成交的原油采购合同的支付条款和付款进度要求，向外贸代理公司财务部门提出开具付款承诺函的要求。外贸代理公司财务部门对付款承诺函条款进行审核并提交原油部门复核，上报外贸代理公司分管副经理审批后，按合同约定的时间向原油供应商或境外分（子）公司申请开证银行出具付款承诺函。
8.2
外贸代理公司财务部门对原油执行人员提供并经原油部负责人批准的进口原油付款联系单及发票、进口许可证、报关合同和无正本提单保函、《合同履行与结算申请表》等审核，按照合同规定付款时间，在国家外汇管理局办理进口付汇备案后向境外分（子）公司支付CIF货款；付汇后，原油执行人员负责向财务部门提供报关单，由财务部门按照规定办理付汇核销手续。
8.3
境外分（子）公司财务部门按照原油采购合同规定，对供货商提供的发票进行审核，报经理审批后对外支付货款。
8.4
外贸代理公司的财务部门对运输部门提供并经其负责人批准的进口原油运费支付联系单及租约、船东
2006年 B 1.2－7 1.2进口原油代理业务流程 发票、提单复印件等进行审核后，报分管副经理审批，在规定的付款日前两个工作日通知其境外分（子）公司对外支付运费、战争附加险等。
8.5
外贸代理公司的财务部门对运输部门提供并经其负责人批准的进口原油滞期费支付联系单及滞期时间表、滞期费发票等审核后，报分管副经理审批，通知其境外分（子）公司对外支付。
8.6
外贸代理公司的财务部门对原油执行人员提供并经其负责人批准的进口原油保费支付联系单及保险费明细表、保险发票、保单副本等审核后，报分管副经理审批，在规定的付款日前两个工作日通知其境外分（子）公司对外支付。
8.7
外贸代理公司的财务部门按照进口原油统一结算规定或合同规定的付款条款办理结算，并负责与分（子）公司每季对账。对由于计价期原因形成的结算价款与实际价款的差异，由外贸代理公司原油部门会同财务部门、境外分（子）公司，至少每季与分（子）公司进行核对，及时结清。
9 9.1
账务处理与档案管理
外贸代理公司财务部门及其境外分（子）公司财务部门根据股份公司内部会计制度和注册地适用会计准则，对代理进口原油业务及资金结算进行账务处理，并经财务部门负责人审核。
2006年 B 1.2－8 1.2进口原油代理业务流程 外贸代理公司原油部与财务部门分别对业务卷宗和财务资料进行整理归档，并按照规定时间保存。
2006年 B 1.2－9 1.2进口原油代理业务流程 四、 业务流程图表 控制点 1.对贸易人员及签约人员授权 适用单位 不相容 岗位 控制点分值 3 1.1检查被授权贸易人员和签约人员名单手续是否合规、完备。 监督检查方法 流程图 1.1外贸代理公司经理对其原油贸易联合石化 部门及境外分（子）公司原油贸易人员进行交易及签约授权，并将被授权贸易人员和签约人员名单向交易对手备案。 2.对交易对手资信评估 1.对贸易人员及签约人员授权 经办 审核 6 2.1 检查风险管理部门对交易对手审核和评估的纪录。 3.1 检查采购委托是否符合股份公司原油进口采购计划。 3.2 检查询价指令是否经批准。 2.对交易对手资信评估 3.签订原油采购合同 2.1外贸代理公司风险管理部门对交联合石化 易对手的资信进行评估，根据信用评级确定交易限制条件。 3. 签订原油采购合同 1 3.1外贸代理公司经授权的原油贸易联合石化 人员收到分（子）公司原油采购委托后，审核是否符合股份公司原油进口采购计划。 3.2根据分（子）公司委托，外贸代理联合石化 公司原油贸易部门会同境外分（子）公司对目标油种市场进行分析，商定入市时机与询价范围，按规定权限审批后，向外贸代理公司境外分（子）公司经授权贸易人员下达询价指令。 3.3外贸代理公司境外分（子）公司原联合石化 油贸易人员按照外贸代理公司原油贸易部门的指令询价后，按照进口原油采购效益最大化的原则，与经过批准的原油供应商达成交易意向，并立即将交易意向反馈给外贸代理公司原油贸易部门审核。 3.4外贸代理公司原油贸易部门对贸联合石化 易人员谈判意向及合同主要条款进行审核；财务部门及法律顾问对非经常性合同、新类型合同进行审核。 经办 审批 3 4.租船与投保 境外原油期（纸）货保值代理业务流程 经办 审核 3 3.3 检查交易意向是否反馈给外贸代理公司原油贸易部门进行审核。 5.签订进口原油代理协议 原油配置、运输业务流程 经办 审核 5 3.4 检查外贸代理公司原油贸易部门对合同主要条款的审核记录，检查非经常性合同、新类型合同是否经过财务部门及法律顾问审核。 3.5 检查采购原油成交前是否经过分（子）公司原油采购部门的确认。 6．报关、接货的准备手续 3.5外贸代理公司原油贸易人员将交联合石化 易意向通知分（子）公司，经分（子）分（子）公司 公司原油采购部门确认油种、数量、价格后，对外成交。 3.6由外贸代理公司境外分（子）公司联合石化 经授权的签约人与对方签订（境外） 原油采购合同，并将成交结果以《交易结果通知单》的形式当日上报外贸代理公司原油贸易部门、财务部门和风险控制部门。 经办 审核 5 7.跟踪监控装船、航行和卸货过程 5 3.6 检查原油采购合同签约人的授权权限，检查《交易结果通知单》是否当日上报外贸代理公司原油贸易部门、财务部门和风险控制部门。 8.货款、运费、保费等的结算 9.账务处理与档案管理 2006年 B 1.2－10
1.2进口原油代理业务流程
