湖南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制
结构模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。
A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 2、__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。 A．单项资产评估 B．部分资产评估 C．整体资产评估 D．完全资产评估
3、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。 A．现金到期债务比 B．现金流动负债比 C．现金债务总额比 D．现金股利保障倍数
4、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。 A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资
5、证券营业部的设备管理主要包括__。
A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 B．硬件管理、软件管理
C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
6、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A．国债期货 B．市政债券期货
C．市政债券指数期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
7、关于招股说明书，下列说法错误的是（）。 A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元
为单位
8、__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。 A．普通 B．突破 C．持续性 D．消耗性
9、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。 A．记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 10、下列人员的行为，符合规定的是__。 A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 C．证券从业人员持有股票
D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 11、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样
D．根据投资者的情况而定
12、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。 A．全部股份 B．优先股份 C．部分股份 D．控股股份
13、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。 A．1 B．2 C．3 D．5
14、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。 A．股票数量 B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
15、基金资产估值引起的资产价值变动作为__变动损益记入当前损益。 A．公允价值 B．市场价值 C．内在价值 D．账面价值
16、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资
本的__。
A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百
17、公司实际分配的股息总是__税后净利润。 A．大于 B．等于 C．不确定 D．小于
18、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较
19、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。 A．1000 B．2000 C．3000 D．4000
20、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__。
A．需要调整
B．要看慢线的位置
C．是短期转势的警告信号 D．不说明问题 21、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A．15% B．20% C．30% D．35% 22、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券
D．固定收益证券
23、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。 A．利率风险
B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险
24、关于保本基金，以下说法不正确的是__。
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