2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务
试卷总分：100答题时间：150分钟
一、单项选择题1.
进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（ ）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。[0.5分]-----正确答案(B)A2B5C7D10结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。[0.5分]-----正确答案(A)A资金交收账户B银行账户C证券账户D结算账户
A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)A10′0?0?0%某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)A9704份B9706份C10000份D9611份
5.
上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。[0.5分]-----正确答案(D)A冻结期B交易期C等候期D封闭期
6.
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。[0.5分]-----正确答案(C)ABCD
7.
客户交易结算资金第三方存管会员分级结算新股发行现金申购
客户交易结算资金独立存管
2.
3.
4.
首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。[0.5分]-----正确答案(C)A主板上市的B创业板上市的C中小企业板上市的
D代办股份转让系统上市的
8.
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。[0.5分]-----正确答案(A)A25000B2500C100D10召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。[0.5分]-----正确答案(D)A1OB15C20
9.
D30
10.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营
业部传送投资者配股明细数据库。[0.5分]-----正确答案(C)A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日
D配股登记日后一天
11.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。[0.5分]-----正确答案(A)
A中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B交易所C各证券公司D各银行
12.网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A广泛的市场性
B一、二级市场的联动性
C经济高效性
D股价易被机构大资金操纵证券交易
13.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应
通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。[0.5分]-----正确答案(D)
A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者
D符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
14.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推
销证券的发行方式，也可以称为（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)
A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式
15.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购
16.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可
转换为公司股票。[0.5分]-----正确答案(B)
A3个月B6个月C9个月D1年
17.上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。[0.5分]-----正确答案(A)
A证券交易所交易系统B交易清算系统C证券公司D互联网
18.深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。[0.5分]-----正确答案(B)
AR日，10BR+1日，5CR+1日，10DR-1日，15
19.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）
自动增加相应的股数。[0.5分]-----正确答案(A)
A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例
20.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A申请材料送交日为T-5日前
B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C公告刊登日为T日D最后交易日为T+5日
21.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购
均为无效申购。[0.5分]-----正确答案(A)
A第一笔申购B最后一笔申购C平均申购数D抽签申购数
22.首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。[0.5分]-----正确答案(B)
ABCD
2004年12月7日2005年1月1日2006年5月19日2006年5月20日
23.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权
的权证持有人自动支付现金差价。[0.5分]-----正确答案(C)
A1B2C3D4
24.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。[0.5分]-----正确答案(C)
ABCD
15：00后16：00后15：O0前16：00前
25.新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格
及限购数量，进行竞价认购。[0.5分]-----正确答案(B)
A卖方B买方C委托方D代理方
26.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确
定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。[0.5分]-----正确答案(C)
AT日BT+1日CT+2日DT+3日
27.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)
A基金份额净值B基金资产总值C基金份额累计净值D基金份额市值
28.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（ ）日持有效身份证明文件和上海证券
账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。[0.5分]-----正确答案(B)
AT-1BTCT+3DT+5
29.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。
[0.5分]-----正确答案(C)A10B15C20D25
30.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所
申请暂停基金份额的申购或赎回。[0.5分]-----正确答案(A)A1B2C3D5
2011年证券从业资格考试证券交易第五章试题--经纪业务相关实务-证券交易试卷与试题
