HC-WI-RS-004
QC080000:2017内审检查表
审核部门：管理层（总经理、管理者代表） 审核日期： 涉及条款 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 确定HSPM体系的范围 4.4 HSPM体系及其过程 4.4.1 总则 审核内容 1.公司是否识别、确定影响其HSPM体系实现HSF 目标预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？ 1.公司是否确定了与HSPM体系有关的所有相关方 的HS和相关要求？是否持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS 要求的更新信息？ 1.公司是否确定了HSPM体系的范围？是否对这些 信息形成了成文信息？ 1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 HSPM体系？ 2.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？ 3.对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？ 4.公司是否存在影响产品符合要求的外包过程？是否明确了控制的方式？ 5.1 领导作用和承诺 5.1.1 总则 1. 是否将HSF 纳入管理评审？ 2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？ 3.建立实施保持改进HSPM体系所需资源，最高管理者是否确保提供？有否实例佐证？ 审核记录 审核员 4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管 理要求的重要性？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 5.2 方针 5.2.1 制定HSF方针 5.2.2 沟通HSF方针 5.3 组织的岗位、职责和权限 1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得 到树立？公司是否努力确保顾客的HSF 要求得到确定和满足？ 1.HSF方针是否与公司的宗旨相适应？ 2.HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是 否包含持续改进HSPM体系的承诺？ 3.HSF方针及其含义在公司各层次员工中是否得到 充分、正确理解，并协调一致、深入人心？ 1.公司各个部门、各级人员与HSF 相关的职责和 权限及其相互关系是否确定？ 2.公司所有员工是否清楚本职范围内与HSF 相关 的职责和权限，并被有效沟通履行？ 3.是否了任命一名指定管理者代表（DMR）？ 6 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 HSPM体系的策划 6.1.2 组织 6.2 HSF目标及其实现的策划 6.2.1 HSF目标 6.2.2 HSF目标的策划 策划 1.公司确定HSPM 体系的风险和机遇时，是否从内部、外部两个方向全面考虑？ 2.为应对这些风险和机遇公司是否策划了所必需的措施？对这些措施的有效性进行评价？ 1.在公司的各层次上是否已建立HSF目标？所建立 HSF目标与HSF方针和持续改进的承诺，是否一致？ 2.所建立HSF目标是否可测量？目标之间是否协调，是否相互保证？ 3. HSF 目标是否包含减少或消除过程或产品中已 识别和使用的HS 的时间表？ 4.公司为实现HSF目标是否进行策划？分析确定实 现目标所需的资源，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现结果有评价？ 5.公司HSF目标实施时，过程是否受控，并及时更新？ 6.3 变更的策划 1.公司HSPM体系进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？ 2.公司在进行HSPM体系变更前是否考虑了资源的 可获得性？ 3.是否考虑了管理体系的完整性？为实施HSPM体 系变更，是否有充足的资源保证实现必要的变更？ 7.3 意识 1.公司总经理是否知晓违反HSF 法律法规和顾客 要求的后果？ 2.各相关岗位的工作人员是否知晓将HS引入过程 输出或产品的风险，以及他们对实现HSF目标的贡献？ 7.4 沟通 9.2 内部审核 1.公司是否确定了与HSPM体系相关的内部和外部的沟通？ 1.公司是否根据标准要求建立、实施、保持了内部 审核程序？ 2.根据规定的时间间隔，公司是否编制审核计划？ 该计划有没有覆盖HSPM体系所有部门、主要场所、过程？ 3.根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查 表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否根据审核准则（特别是公司HSPM体系文件）编制？ 4.审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格 和能力？ 5.现场审核记录是否已反映检查表内容已经检 查？对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？ 6.对现场审核发现的不符合项是否开具不合格项， 并经受审核部门确认？ 7.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？ 8.公司是否编制内审报告，对HSPM体系的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？ 9.3 管理评审 9.3.1 总则 9.3.2 管理评审的输入 9.3.3 管理评审的输出 1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？ 2.管理评审是否评价公司HSPM体系（包括HSF方针、目标）的适宜性？管理评审的结果能够导致HSPM体系的有效性和效率的提高吗？ 3.为提高管理评审有效性，管理评审输入是否符合 标准要求？是否充分、足够？ 4.管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否 符合标准要求，不仅对公司HSPM体系的适宜性、有效性、充分性做出评价，同时确定了公司HSPM体系及过程改进的措施？ 持续改进 1公司HSPM体系持续改进的机制是否形成？ 1.公司是否识别HSF不合格并在需要时进行纠正或采取纠正措施？ 2.采取的纠正措施是否与HSF不合格所产生的影响相适应 3.采取的纠正措施以及任何纠正措施的结果，是否保留了记录？ 10 10.1总则 10.2 不合格和纠正措施
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