XXXXXXXX有限公司程序文件 文件名称 版 本 号 A 不合格品控制程序 修 订 号 0 文件编号 XX/XX-XXXX 共 6 页 第 1 页 1 目的与适用范围 1.1目的 对不合格进行控制,确保其有效处置,防止不合格品的非预期使用和交付。 1.2适用范围 适用于本公司不合格品的控制。 2 术语 2.1 不合格品：未满足要求的产品。 2.2 返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。 2.3 返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。 2.4 报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。 2.5 特采：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。 3 相关文件 3.1 PL/CX-17-2018《产品标识和可追溯性控制程序》 3.2 PL/CX-31-2018《纠正措施和预防措施控制程序》 3.3 PL/CX-08-2018《质量信息控制程序》 3.4 PL/CX-19-2018《顾客财产管理程序》 4 职责 4.1品管部负责： a) 对不合格品的审理程序进行监督； b) 对不合格品的原因分析和改进措施进行审查； c) 每月对不合格品进行综合统计分析，适时提出纠正措施建议，并检查责任单位纠正措施实施情况； d) 组织有关部门对重大产品质量问题进行分析，提出处理意见。 4.2 技术部负责对品管部与生产部或采购部无法判定的质量问题的器材的适用性提出明确处理意见。 4.3 生产部、采购部负责不合格品的处置工作。 5 基本要求 5.1 不合格品的处理必须按规定的程序和要求进行，并坚持“三不放过”的原则（即原因不清楚不放过、责任者不明确不放过、纠正措施不落实不放过），防止不合格品的重复发生。 5.2 不合格品的审理意见和结论必须明确，而且结论仅对当时被处理的不合格品有效，不可作为以后审理不合格品的依据，也不影响顾客对产品的判定。 5.3 所有不合格品均按照《产品标识和可追溯性控制程序》的规定进行标识和隔离。 5.4顾客来料在入库检验或生产过程中，若发现不合格，按《顾客财产管理程序》执行。 5.5进料特采的材料依据《外协厂商交期奖惩管理办法》、《供方评价管理办法》等相关制度对供应商进行考核与奖惩。 XXXXXXX有限公司程序文件 文件名称 版 本 号 A 不合格品控制程序 修 订 号 0 文件编号 XX/XX-XXXX 共 6 页 第 2 页 6 工作内容及流程 6.1 进货检验不合格品的处置 序号 流程 不合格品 初步审理 6.1.1 是否特 采接收 退货 6.1.2 填写特采申请单 工作内容 6.1.1对进货检验发现的不合格材料，由采购部结合生产需求情况提出材料特采。不需特采接收的产品办理退货。并登记于《退货登记台帐》上。 责任部门 使用记录 采购部 《退货登记台帐》 NO 特采接 6.1.3 收确认 YES 6.1.4 签署整改要求及质量考核意见 批准 6.1.5 6.1.2 需特采接收的不合格材料，由采购部填写《特采申请单》说明不合格材采购部 料的现象，并交技术部签署处置意见。 6.1.3对需要办理特采接收的材料，由技术部等部门主管进行会审是否可以技术部 特采接收，并签署意见后品管部 交品管部。对于影响产品销售部 外观或顾客使用配合的不合格项由销售部确认并签署意见。 6.1.4经确认可以办理特采接收的材料，由品管部在《特采申请单》中填写品管部 会审意见及对供方的整改要求交采购部。 6.1.5生产副总对《特采申请单》核准后，由采购部将处置意见传给供方进行采购部 确认，当天若不回复，就生产副总 按处置意见办理，否则退货。 《特采申请单》 《特采申请单》 《特采申请单》 《特采申请单》 XXXXXXX有限公司程序文件 文件名称 不合格品控制程序 文件编号 XX/XX-XXXX 版 本 号 A 流程 修 订 号 0 工作内容 共 6 页 第 3 页 责任部门 使用记录 序号 6.1.6 按处置意见办理 6.1.6相关部门签字后，按处置意见对不合格品进行处理后接收使用。对已办理的《特采申请单》交财务部与品管部各一份。 采购部 《特采申请单》 6.2 生产过程原材料不合格品处置 序号 流程 工作内容 6.2.1 原材料在加工中发现的不合发现不合格品 格品由生产部根据《产品标识和可追6.2.1 溯性控制程序》进行标识隔离，单件不合格品放入不合格品周转盒，批量隔离标识 不合格品放入不合格品区域。 6.2.2 不合格审理 责任部门 使用记录 生产部 6.2.2 生产现场发现的不合格原材料由品管部组织技术部主管产品技品管部 术员进行审理，提出处置意见。对于技术部 影响产品外观或顾客使用配合的不销售部 合格项须由销售部确认并签署意见。 6.2.3 经确认不能继续使用的，由检验员填写《废品通知单》，品管部经理审核后退库。采购部负责将该批材料（包括库存件）办理退货手续，并登记于《退货登记台帐》上。《废品通知单》一式四联，发采购部、品管部、财务部、生产部各一份。 《不合格格品审理单》 退 货 6.2.3 品管部 采购部 《废品通知单》《退货登记台帐》 6.2.4 供方整改通知 6.2.4 品管部填写《纠正预防措施《纠正预 采购部、 单》，交采购部向供方发出，并要求防措施品管部 供方限期完成整改。 单》 6.2.5采购部负责跟踪验证供方的整改效果。要求供方提供书面整改材料。 6.2.5 整改效果验证 采购部 XXXXXXX有限公司程序文件 文件名称 版 本 号 A 不合格品控制程序 修 订 号 0 文件编号 XX/XX-XXXX 共 6 页 第 4 页 6.3过程检验和成品检验不合格品 序号 流程 工作内容 发现不合格品 6.3.1 生产过程中发现的不合格半成品或成品，由发现部门根据《产品6.3.1 标识和可追溯性控制程序》进行隔离标识并报告品管部。 隔离标识 6.3.2 审理处置 确 认 6.3.2 品管部进行确认。 6.3.3.1对于每班次发现的零星不合格品，由检验员及时填写《返工/返修单》交车间班长组织在本批生产结束前完成返工/返修；明显报废的不合格品按本程序6.3.6执行。 6.3.3.2经确认的批量不合格品按《质量信息控制程序》执行。 6.3.3.3经确认的批量不合格品，品管部组织产品主管技术员等进行审理，提出处置意见。 责任部门 使用记录 相关部门 品管部 6.3.3 品管部 技术部 《返工/返修单》、《不合格品审理单》《纠正预防措施单》 6.3.4 返工/返修 6.3.5 特采接收 6.3.4经审理可以特采接收的产品,报生产副总批准后再转入下道工序，销售部 成品特采接收需由销售部确认后入生产副总 库。 6.3.5 经审理需进行返工或者返修的产品，由检验员出具《返工/返修单》，品管部 交生产部进行返工或者返修（必要时技术部 由技术部下达《技术问题通知单》指生产部 导返工/返修），经返工/返修的产品需重新检验合格后方可转入下道工序。 6.3.6 经审理不具有返工/返修价值或不能返工/返修的产品，由检验员填写《废品通知单》，经品管部经理确认后报生产副总批准，并交财务部一份。 《不合格品审理单》 《不合格品审理单》《技术问题通知单》、《返工/返修单》 6.3.6 报 废 《不合格品审理品管部 单》《废生产副总 品通知单》 XXXXXXX有限公司程序文件 文件名称 版 本 号
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文件编号 0 XX/XX-XXXX 共 6 页 第 5 页 序号 6.3.7 流程 工作内容 6.3.7 品管部针对不合格问题组织相关人员分析原因，制定纠正预防措施并对实施效果进行验证。具体按《纠正措施和预防措施控制程序》实施。 工作内容 责任部门 使用记录 《纠正预防措施单》 纠正预防措施实施及验证 品管部 6.4售后不合格品处理 序号 流程 顾客退货 责任部门 使用记录 6.4.1 6.4.1 a.售后产品当发生顾客抱怨退货时，销售部填写《客户反馈单》交品管部，品管部按《质量信息控制程序》处理，同时将退货信息报告公司主管领导。销售部将退回的产品录入《销退台账》并填写《销退单》（一式四联，采购、生产、品管、财务各一份）;b.客户要求维修或加工的零部件（非客诉件）由销售部负责报检。 销售部 《纠正预防措施单》、《销退台账》、《销退单》《客户反馈单》 6.4.2 检验确认 6.4.2 品管部对退回产品进行检验,确认是否合格。 6.4.3.1 经检验合格的产品由销售部转仓库，仓库负责接收入库。 6.4.3.2 经检验确认不合格的产品（必要时品管部可组织产品主管技术员进行审理，提出处置意见），判定结果与处理由销售部与顾客沟通。不合格品由销售部转仓库，仓库负责接收入库。 6.4.3.2入库后需维修加工等方式处理的产品，其处理周期为12天，仓库需及时跟进完成。 品管部 《销退检验单》 审理处置 6.4.3 品管部 技术部 销售部 仓库 《入库单》 《不合格品审理单》《返工/返修单》 返工/返修 XXXXXXX有限公司程序文件 文件编号 1 XX/XX-XXXX 文件名称 版 本 号 A 不合格品控制程序 修 订 号 共 6 页 第 6 页
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