ISO14001-2004和OHSAS18001-2007审核检查表
ISO14001 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针 ◆管理方针的内容 ◆环境、职业健康安全方针的制定 OHSAS18001 4.1 总要求 检查内容 体系范围 检查方法 ◆ 管理体系是否规定了体系范围并形成文件？ ◆是否制定了文件化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批准? ◆是否与组织的宗旨相适宜。◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。 ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工和代表组织工作的人员传达的? ◆采取了哪些方式? ◆公众如何获得管理方针? ◆ 是否得到实施 ◆ 检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? 评定人员的记录/客观证据 判定
◆管理方针的评审与修订 ◆是否有定期评审管理方针的规定? ◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么? ISO14001 4.3.1 环境因素 OHSAS18001 检查内容 ◆是否有环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 检查方法 ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? ◆识别环境因素应把握的要点 ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? 评定人员的记录/客观证据 判定
◆如何进行环境影响评价 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否有应急准备和响应措施? 检查方法 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? ◆其他环境因素如何控制? ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序? ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求? ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险? ◆是否规定了辨识的范围和对象? ◆是否有危险源及其风险的清单? ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ISO14001 OHSAS18001 检查内容 ◆环境因素的信息能否及时更新 ◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素 评定人员的记录/客观证据 判定 4.3.1 环境因素 4.3.1 ◆是否有危险源辨识、风危险源辨 险评价和控制策划的程识、风险评价 序 和控制措施的确定 ◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆如何进行风险评价 ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方 法? ◆方法是否适宜? ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了各种类型的危险情况? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险? ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大危险源及其风险清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价? 检查方法 ◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划? ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些? ◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? 评定人员的记录/客观证据 ISO14001 OHSAS18001 检查内容 判定 4.3.1 ◆如何对风险控制进行危险源辨 策划 识、风险评价 和控制措施的确定 ◆危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新?
◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.2 法律法规和其他要求 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序 ◆哪些重大风险列入目标? ◆其他风险如何控制? ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法? ◆程序是否明确了获得法规的渠道? ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法? ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人? ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责? ISO14001 OHSAS18001 检查内容 检查方法 评定人员的记录/客观证据 判定
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