省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、2
2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、3 C、5 D、7
5、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A、客户代表 B、公司的交易部经理
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。 A、期货居间人 B、开户知识测试人员 C、营业部负责人 D、客户开发人员 2、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A、理事 B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事 3、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 C、公司的运作部经理 D、出市代表
6、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
7、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产
8、期货交易所实行（ ）结算制度。 A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债
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9、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日
10、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）
A、受贿罪 B、诈骗罪 C、敲诈勒索罪 D、受贿罪与敲诈勒索罪
11、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
12、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。
A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会
13、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业
14、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）
A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定
15、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。
A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会
16、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则
17、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％ B、5％ C、1％ D、4％
18、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）
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A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D、人事部门的鉴定材料
19、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日
20、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）
A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构
21、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
D、中国证监会
22、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会
23、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码
的标准。
A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况
24、短期国库券期货属于（ ）
A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货
25、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。
A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单
26、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
27、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周 B、每月 C、每季度
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D、每年
28、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）
A、在市场上回购 B、进行公证 B、3 C、5 D、7
33、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）
C、妥善保存 A、100％ D、提交期货交易所
B、120％ 29、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
C、125％ A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 D、150％
B、股东大会决定解散 34、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）
C、破产
A、职业纪律 D、因合并或者分立需要解散
B、专业胜任能力 30、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
C、职业品德
A、中国证监会 D、职业创新能力
B、期货交易所 35、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
C、期货公司 A、动力煤 D、客户
B、铁矿石 31、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/C、原油 蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式D、燃料油
耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）
36、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、扩大 A、中国证监会及其派出机构 B、缩小 B、中国金融期货交易所
C、不变 C、中国期货保证金监控中心公司 D、无法判断
D、中国期货业协会
32、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中37、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（国证监会派出机构备案。
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
A、2
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
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）C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
38、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）
A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元
39、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3 B、5 C、7 D、10
40、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值 B、保证金制度 C、实物交割 D、发现价格
41、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计
42、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、3天 B、3个工作日 C、一周
D、一个月
43、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理
D、出市代表
44、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会
45、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）
A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格
46、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约
47、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题B卷 附解析
