基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考12）
1.某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为( )。 A.98850.00份 B.98863.64份 C.98814.25份 D.98864.23份 【答案】D
【解析】根据公式，净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=100000/(1+
1.2%)=98814.23(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=
(98814.23+50)/1=98864.23(份)。
2.甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了( )的基金职业道德规范要求。 A.专业审慎和忠诚尽责 B.客户至上和专业审慎 C.忠诚尽责和保守秘密 D.保守秘密和专业审慎 【答案】C
【解析】甲的行为不符合廉洁公正规范的要求。甲没有遵循竞业禁止规则，其到与A基金管理公司在业务上存在竞争关系的B基金管理公司兼职，并在B基金管理公司使用A基金管理公司的秘密信息，损害了A基金管理公司的利益。甲的行为同时也违反了保守秘密的要求。
3.境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括 ( )。 A.驾驶证 B.护照 C.军官证 D.警官证 【答案】A
【解析】境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件(身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证)。 4.基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括( )。 A.流动性要求 B.投资经验 C.保证收益率 D.风险承受能力
【答案】C
【解析】基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
5.根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是( )。 A.日常机构有权提请更换基金管理人 B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围 C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准 D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动 【答案】B
【解析】按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：①召集基金份额持有人大会;②提请更换基金管理人、基金托管人;③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。另外，基金份
额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
6.关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。
A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考12)
