中信建投证券股份有限公司代销金融产品
服务确认与风险提示函
尊敬的投资者：
感谢您选择投资我公司所代销的金融产品，为了使您充分了解我公司为您提供与您所投资金融产品（下称“目标产品”）相关的客户服务内容，以及相关目标产品所存在的风险，我公司特提供本服务确认与风险提示函，请您认真详细阅读。
一、 服务提示
本函中所列的服务事项均由我公司根据与目标产品发行人（如：银行、信托机构、保险公司、证券公司或其他销售机构等，下同）之间的约定向您提供。 （一）我公司将向投资者提供如下服务事项（包括但不限于）：
1、向投资者提供产品知识指导，说明目标产品情况，讲解投资目标产品的交易和操作规则；
2、产品存续期间，根据目标产品发行人提供资料，定期、不定期地向投资者提供产品相关信息；
3、对投资者进行风险教育和风险承受能力评估，提高投资者的风险识别能力；
4、帮助投资者理解产品销售文件内容，解答投资者关于我公司代销业务及目标产品本身事项的疑问。
5、特别提示：针对“银行理财产品”，根据理财产品发行银行的授权，代表发行银行与投资者签署理财产品销售合同，相关法律责任仍由产品发行银行承担；根据投资者的购买交易委托，从投资者在我公司开立的资金账户中，扣划理财产品协议项下的对应理财款项，并在划款前无需再向投资者进行确认。
（二）购买产品相关的系列文件均应由投资者亲自签署，根据相关法律法规及产品文件约定，必须由投资者出席的各种会议，也均应由投资者亲自出席，我公司不提供代投资者签署文件或出席会议的服务。 二、风险提示
（一）投资者在投资目标产品前，务必了解目标产品发行人是否具有发行目标产品及开展与目标产品相关业务的资质。
（二）投资者在作出投资决策前，务必了解目标产品相关的基础知识、业务特点、销售对象、投资范围、风险收益特征、信息披露等内容，并认真听取发行人及我公司对相关业务规则和目标产品相关合同内容的讲解。
（三）投资者在投资目标产品前，应按我公司及产品发行人要求进行风险承受能力评估，请您在综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好的基础上，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的金融产品。
（四）我公司仅为目标产品的代理销售机构，投资者应充分理解并签署我公司《代销金融产品业务风险揭示书》，知悉因目标产品设计、运营和发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任均由产品发行人承担。我公司任何员工均不得就您投资的产品承诺保证收益或承担损失，不得使用除我公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代产品发行人接收您购买目标产品的资金。
（五）投资者在投资目标产品时，有关目标产品的各项约定以经产品发行人或我公司签章确认的各类书面文件（含纸质和电子文件）的记载为准；投资者通过我公司网上、电话等自助委托系统投资目标产品的，所有信息及数据均以我公司电脑系统记录为准。我公司作为目标产品的代销机构，负责将您的投资申请及资料传送至相应的产品发行人，我公司受理您的业务申请，并不表示您的申请已成功，申请信息的最终确认结果以产品发行人的确认为准。投资者应在提交申请三个交易日内向我公司提出查询，当您对该结果有异议时，须在查询日当天以书面形式向我公司质询，若您逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面形式向我公司办理质
询的，视同您已确认该结果。
（六）投资者投资于目标产品可能面临的风险包括但不限于：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、政策风险、产品不成立风险、提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、信息传递风险、不可抗力因素导致的风险等。
除本函所做的风险提示外，投资者在作出投资决策前，务必详细阅读产品发行人针对具体目标产品而制作的产品协议/客户权益须知/产品说明书/风险揭示书等产品销售文件，请您仔细阅读并充分理解拟认购目标产品销售文件的详细条款及可能发生的风险。
特别提示：理财非存款、产品有风险、投资需谨慎！由于结算规则及市场变化等原因，我公司有权提前结束目标产品的募集期，请您在购买产品前事先向我公司进行了解，并提前做好财务安排。
本函所列风险提示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者投资目标产品可能面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资者在作出投资目标产品的决策前，应认真阅读并理解相关业务规则、目标产品相关基础合同及风险揭示的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因投资目标产品而蒙受超出自身负担能力的损失。
中信建投证券股份有限公司
本人已详细阅读并完全理解上述《服务确认与风险提示函》以及产品发行人关于【上海浦发银行2013年第1期合享赢E1中信建投0003理财产品（60天）】产品（代销编码：132403）的详细介绍和该产品的具体风险解释说明，知晓中信建投证券股份有限公司的服务工作及责任范围，本人愿意自行承担投资目标产品给本人造成的风险和损失。同时，本人知悉该产品是非保本浮动收益型理财产品，风险等级被评定为中低风险，适合于中低及以上等级风险承受能力的客户，本人确认该产品适合本人的风险承受能力（本人评估结果为 等风险承受能力）、拟投资期限和拟投资品种，本人投资该产品的决定，系本人独立、自主、真实的意思表示，与中信建投证券股份有限公司及相关从业人员无关。
投资者：
日期： 年 月 日
中信建投证券股份有限公司代销金融产品
