圣才电子书 www.100xuexi.com 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 第十章 公共政策分析模型与框架
10.1 复习笔记
一、公共政策的政治分析模型 1．制度分析模型 （1）学者对制度的界定
①康芒斯认为制度的概念难以把握，但还是应该对制度进行一个界定。在他看来，制度是集体行动控制个人行为的一系列行为准则或标准。或者更通俗地说，制度就是在一定社会范围内，每个人必须遵守的行为准则或规范。
②科斯主要是从产权交易规则或产权结构和经济组织形式的角度论述“制度”，在科斯看来，制度是指一系列关于产权安排、调整的规则，制度就是“规则”或组织形式，其外延非常广泛。
③诺斯认为，制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，特别是一种经济秩序的合作与竞争关系。
（2）旧制度主义
旧制度主义关注的更多是制度的属性，以及制度如何使个人行为变得更好。由于个人行为的善变，如何使个人行为朝向有利于集体目标的方向，就成为政治制度的主旨和目标。因此，旧制度主义的重点在于制度的规范性导向，以及制度对社会的影响力。
旧制度更多的是从正式制度及成文规定的角度来探讨制度对公共政策的影响，表明公共政策必须在既有的制度下运作，它比较少关注制度中个人活动的要素，忽略个人活动与制度的相互作用和相互影响。
（3）新制度主义
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圣才电子书 www.100xuexi.com 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 新制度主义的兴起，把对个人行为的解释元素纳入到了制度分析的视野。新制度主义保留着旧制度主义的许多特征，同时也从理论和经验层面提出了新的研究方向。
①新制度主义沿用旧制度主义的一些假设，但在研究工具和理论关注上吸收了行为主义和理性选择分析的要素，从而丰富了旧制度主义的研究内涵。
②新制度主义在一定程度上改变了旧制度主义中以国家为中心的研究倾向。在新制度主义的文献中，社会中的制度安排受到了越来越多的重视，新制度主义开始转向以社会为中心进行研究。
新制度主义事实上是旧制度主义与理性主义、行为主义相互影响和渗透而发展形成的新的研究途径。
2．精英分析模型
（1）理论代表人物及其主张
①帕累托认为，任何社会都可以分为三个群体：人数较少的统治精英集团、非统治的精英集团和普通大众或非精英集团。在帕累托看来，少数精英统治社会，而人数更少的精英实施政治统治，这是任何社会的普遍规律。社会权力在精英之中进行分配，精英的构成充满着流动性，处于不断的变化之中。
②莫斯卡认为，一切社会都存在统治阶级和被统治阶级两个阶级。统治阶级是一个很小的群体，他们属于政治精英，控制着社会的大多数，承担政府的所有功能，垄断权力并享受权力所带来的一切好处。精英的统治之所以得到维持和拥护，得益于精英的组织化。
③米歇尔斯认为组织从来就是寡头的组织。任何社会都由政党来实施统治，而政党又是由少数领袖来实施统治，与组织单一的小社团比较，组织复杂的大集团是被封闭性的一群人统治的。而这一群人保持的权力，受到自己能自由处理的资源、行动模式、身份保障等的保证而得天独厚。并且，他们的政策与社会地位或资源的运用，不受成员政策选择的约束。
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圣才电子书 www.100xuexi.com 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 ④赖特·米尔斯认为，当人们在社会组织中占据支配地位时，他们便拥有了权力。无论是有所作为还是无所作为，他们都会使其他人感受到权力的存在，都会对其他人的行为产生极大的影响。权力精英做不做出这种决策并不十分重要，重要的是精英占据着关键的位置。无所作为和不作为决策本身就是一种行为，甚至可能比做出决策产生更大的影响。
（2）对精英分析模型的简要评价
①精英分析模型认为，公共政策是由掌握统治权的精英人物决定，并由行政官员和行政机关付诸实施，公共政策反映的是精英阶层的偏好、利益和价值选择。
②政治精英的分析方法为比较政治研究及比较政策分析开辟了新的研究途径。 ③精英分析模型是将公共政策视为反映占统治地位的精英们所持的信念、价值观和偏好的一种决策理论。
3．集团分析模型
（1）理论代表人物及其主张
①阿瑟·本特利是集团理论的创始人。他的主要观点是：社会本身只不过是一些组成社会的群体联合。社会上存在着不同的利益，这些利益都可以由有相同利益个体组成的群体来代表。利益集团是经济、政治生活中起主导作用的基本力量。每个集团都有自身的集团利益，集团利益总是导致集团行动，并且对政府决策施加压力。互相冲突的集团压力的结果是政府政策方向的惟一决定因素。
②戴维·杜鲁门修正了这种群体与利益一一对应的关系。
a．在政治过程中有两种不同的利益——隐藏利益和外显利益。这两种利益又导致了潜在群体和组织化群体的形成。隐藏利益支撑着潜在群体，又演化为组织化群体。
b．当具有共同态度的一部分人正式或非正式地结合成一个团体，以建立、维持与增进共同态度所蕴涵的行为模式，向社会上其他团体提出其主张，并进而谋求实现其主张时，便
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圣才电子书 www.100xuexi.com构成了利益集团。
十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 c．在现代社会中，随着专业化和分工的发展，利益逐渐趋于多元化。与此同时，人与人之间的社会接触增多，相互作用的机会也随之增加。在相互作用的过程中，由于受到利益冲突的其他集团的阻碍，一定的集团逐渐特殊化，他们的相互模式不断得到稳定和强化，关系常规化的结果催生出利益集团的形成。通过形成利益集团，原有分散的成员就可以达到与各种集团相平衡的关系；从整个社会来看，通过利益集团的平衡和互动，达成一定的稳定和均衡。
d．政府机构本身也是利益集团的集合体。这些集团彼此相互作用，并同政府之外的利益集团相互作用。
（2）对集团分析模型的简要评价
①政治团体的分析方法是一种中观分析法，这是从政治系统的中层分析单位——政治团体着手，向上可以分析整个政治过程，向下亦可以分析团体成员之间及团体与成员之间的利益互动。
②林德布洛姆在分析利益集团活动的必要性时指出，利益集团的活动，首先可以澄清和明确表达公民的需求，为政策问题提供信息和分析；其次，利益集团的活动可以形成可行的议程；再次，公民可以通过利益集团对政府官员的权力进行监督；最后，相互影响在政策制定中有特殊的功能。
③集团分析模型的最大启示是，公共政策是利益集团之间力量均衡的结果，是政府受集团压力的综合表现。利益集团平衡的思想，对政策过程的描述是比较中肯的，同时也符合了决策过程中民主和制衡的要求。
④集团分析模型也存在着一定的问题：
a．低估了政府决策者在政策制定过程中的独立和富于创造性的作用，无法解释危机时
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圣才电子书 www.100xuexi.com期政府的许多措施的制定；
十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 b．利益集团活动是造成巨大政治不平等的根源；
c．利益集团在追求自身狭隘或片面的利益时忽视了共同的福利。
二、公共政策的理性分析模型 1．完全理性决策模型 （1）完全理性决策模型的主张 ①概念
完全理性决策模型根据数字和事实，用合理的科学方法与精细的计算，分析解决问题的各种政策方案的优劣，从而求得最佳的政策或问题的解决办法。其实质是一种政策选优的方法。理性决策模型认为，只要决策过程的每一个步骤都是出于理性的考虑，最后所决定的政策自然是合理的，能使问题迎刃而解。
②来源
理性主义的理论植根于启蒙理性主义和实证主义，寻求提高人类条件的超脱的、科学的知识。他们信奉这样一种理念：社会的问题必须以“科学”或“理性”的方式来解决，收集与问题相关的所有信息及相应的解决方案，然后选择一个最好的方案。
③特征
完全理性决策模型的特征是用“目的—方法分析”的途径来规划政策，即首先确定目的，然后再寻求达成目的的方法，用最佳的手段达成某一个既定的目标。完全理性决策模型的最终目的，是希望能够设计出一套程序，以使决策者能够通过程序制定出一个有最大净价值成效的合理政策。
（2）对完全理性决策模型的评价
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陈庆云《公共政策分析》(第2版)笔记和课后习题(含考研真题)详解-公共政策分析模型与框架(圣才出品)
