A:监管内容具有全面性
B:监管对象具有广泛性
C:监管时间具有间断性
D:监管主体及其权限具有法定性 答案:C
解析:
基金监管的特征有：监管内容具有全面性;监管对象具有广泛性;监管时间具有连续性;监管主体及其权限具有法定性;监管活动具有强制性。
(15) 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是( )。
A:ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B:ETF的申购和赎回坚持三项原则
C:ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D:ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
答案:C
解析: ETF的申购和赎回中，场内交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价，场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金。故C项错误。
(16) 下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。
A:基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B:基金的历史规模和持仓比例
C:基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D:基金3个月内来有无违规行为发生
答案:D
解析:
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：(1)基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。(2)基金的历史规模和持仓比例。(3)基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度。(4)基金成立以来有无违规行为发生。
(17) 一般不收取认购费的基金是( )。
A:货币市场基金
B:股票基金
C:债券基金
D:封闭式基金
答案:A
解析: 货币市场基金一般认购费为0。
(18) 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的( )。
A:全天
B:每天8：00～11：00，13：00～15：00
C:每天9：30～11：30，13：00～15：00
D:每天9：00～12：00，13：00～15：00
答案:C
解析:封闭式基金的交易时间为每周一到周五(法定公众节假日除外)，每天9：30～11：30，13：00～15：00。
(19) 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A:7%
B:10%
C:30%
D:45%
答案:B
解析:
巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
(20) 货币市场基金的赎回资金一般( )日即可从基金的银行存款账户划出。
A:T+2
B:T+3
C:T+1 D:T
答案:C 解析:
货币市场基金的赎回资金划付比其他基金更快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。
点趣乐考网-2020年基金从业试《法律法规》押题试卷
