项目收益债时间安排表
阶段 筹备 阶段 时间 已完成 需完成工作 责任方 初步确定券商、律师事务所、评级机构等中介机构 发行人、11.18支付中介协调各中介机构进场。目前已完成协议签署工各中介机构前期费用作，并支付评级服务费用。但尚未支付律师及机构 （评级付全款） 会计师事务所所约定前期费用 券商已于11月11日开始正式驻场尽调，并计券商 划于11月21号完成全部现场尽调工作 会计师事务所向各中介机构提供发行人的审计报告与其他经审计的明细财务资料；律师事务所进驻现场开展尽调；各中介机构进行企业访谈，了解公司经营、财务和募投项目情况，调查有关问题 发行人、审计、律师、担保公司、评估机构等 11.18-11.20 评级机构进驻现场开展尽职调查，确定可发债评级机额度 构 尽职 调查 阶段 出具审计报告 会计师事务所 草拟董事会、股东关于本期发行公司债券的发券商、律行决议文件 师 发行人、各中介机构尽职调查资料现场资料收集结束、各中介并开展申报材料撰写 机构 完成持有人会议规则、账户监管协议、受托管发行人、理协议、承销团协议等初稿；出具法律意见书各中介初稿、评级报告初稿等 机构 律师、评级、审计、可研各中介机构提供《新乡高新投项目收益债所需编制机资料清单》 构、担保公司及评估机构 11.21 完成执行董事、股东会关于本期非公开发行公发行人 司债券的决议文件的签署工作 发行人、完成持有人会议规则、账户监管协议、受托管券商、监理等协议定稿及签署 管银行 11.22 发行人提供全部尽调底稿和募投项目全套批文 发行人 律师、评级、审计、可研编制机构、担保公司及评估机构 券商 材料 准备 出具法律意见书定稿版、审计报告定稿版、信用评级报告（最低要求二审稿）、项目可研报告不能晚于11月22及现金流评估报告（定稿版）、担保协议和担保日 函定稿（或担保公司有权机构出具的意向性文件）等，完成全套申报文件定稿 11.22 申请内核，并启动公司内核流程 11.25-11.29 券商 内核 律师、评级、审递交全套申报材料用印稿（出具法律意见、审计、可研计报告、信用评级报告、项目可研报告及现金编制机流评估报告、担保协议和担保函等，完成全套构、担保申报文件用印及签署 公司及评估机构 发行人完成全部申报材料的签字页及用印、募发行人 投项目全套批文及申报材料用印 发行人、券商质控底稿验收，经过问核程序并对初审报券商及告问题进行答复 各中介机构 召开内核会议，由券商内核委员会委员投票表券商 决本次债券是否符合申报要求 向上交所正式申报 上交所受理、出具反馈意见并进行答复 券商 发行人、各中介机构 上交所 发行人、券商 12.2-12.4 12.5 申报 反馈 审批 发行 12.6 12.13-2020.1.1 获得交易所无异议函 视发行人资金需路演、询价，完成发行公告 求、市场利率择阶段 上市 阶段
机启动 簿记建档,发行完成后划转募集资金至发行人发行人、募集专户 券商 申请上海证券交易所上市 发行人、券商 发行后
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