证券投资基金模拟试题（二）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。
1．根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（ ）的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A．1% B．2% C．1‰ D．2‰ 2．基金分配最普遍的形式是（ ）。
A．现金分红方式 B．分红再投资转换为基金份额
C．股利分红方式 D．配股分红方式
3．基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的（ ）原则。
A真实性原则 B．准确性原则 C．及时性原则 D．公平披露原则 4．在我国，（ ）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
A．基金托管人 B．中国证监会 C．基金管理人 D．中央登记结算公司 5．下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（ ）。 A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 D．基金资产净值的计算方法和公告方式
6．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
A．1% B．0.75% C．0.5% D．0.25%
7．基金管理人需在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A．15 B．5 C．3 D．2 8．作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。 A．基金股东大会 B．基金托管人协会
C．基金份额持有人大会 D．基金公司经营业绩
9．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）。 A．《基金上市规则》 B．《基金信息披露管理办法》
C．《基金信息披露编报规则》 D．《证券投资基金法》
10．基金管理人需在基金合同生效的（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A．第三日 B．当日 C．次日 D．第四日 11．属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。
A．完整性 B．易解性 C．准确性 D．公平披露
12．存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。 A．1 B．2 C．3 D．6 13．日常持续监管方式主要分为（ ）。
A．全面检查和局部检查 B．现场检查和非现场检查 C．定期检查和非定期检查 D．顺序检查和随机检查 14．下列各项不是基金监管的原则的是（ ）。 A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．监管与自律并重原则 D．真实性原则
15．目前，我国基金监管的目标不包括（ ）。
A．保护投资者的利益 B．保护市场的公平 C．降低非系统风险 D．推动基金业的规范发展 16．基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（ ）。 A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．公共原则
17．以下不是基金运作监管所包括的内容的是（ ）。
A．对基金募集申请的核准 B．基金登记机构的准入监管 C．基金销售活动的监管 D．基金信息披露的监管
18．基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．12 B．9 C．6 D．3 19．基金监管的首要目标是( )。
A．降低系统风险 B．保证市场的公平、效率和透明 C．保护投资者利益 D．推动基金业的发展 20．基金管理公司的设立须经( )批准。
A．中国证券业协会基金业委员会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．国家工商管理局
21．中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A．3 B．4 C．5 D．6 22．基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．计提风险准备金 C．修改章程 D．变更名称、住所
23．因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。
A．30 B．15 C．10 D．5 24.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。 A．30 B．60 C．90 D．180
25．（ ）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A．半强式有效市场 B．有效市场 C．强式有效市场 D．弱式有效市场 26．以下不属于无差异曲线特点的是（ ）。
A．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 B．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 27．有效市场假设理论的论述可以追溯到（ ）的研究。
A．马柯威茨 B．巴奇列 C．罗斯 D．夏普
28．根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．市场效率 B．风险意识 C．资金的拥有量 D．投资业绩 29．根据行为金融理论，投资者可以利用（ ）而长期获利。
A．人们的爱好 B．投资者的素质 C．人们的行为偏差 D．投资者的地域差
异
30．（ ）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A．避税型 B．收入型 C．增长型 D．货币市场型 31．在行为金融理论中，（ ）使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A．心理偏差 B．选择性偏差 C．回避损失心理 D．保守性偏差 32．（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A．强式有效市场 B．半强式有效市场 C．有效市场 D．弱式有效市场
33．在资产估值方面，（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A．资本资产定价模型 B．投资组合理论 C．有效市场理论 D．套利定价理论 34．套利定价理论的基本假设不包括（ ）。
A．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C．投资者的投资为复合投资期
D．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
35．买入并持有策略是（ ）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态 B．平衡型 C．消极型 D．积极型 36．（ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A．基金绩效衡量 B．资产配置
C．债券投资组合管理 D．股票投资组合管理
37．资产配置的（ ）以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A．战略性资产配置策略 B．战术性资产配置策略 C．动态资产配置 D．投资组合保险策略
38．根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（ ）。 A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略 C．资产混合配置策略 D．恒定混合策略 39．基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。
A．对基金募集申请材料进行齐备性审查 B．对基金募集申请材料进行合规性检查 C．办理基金备案 D．对投资组合遵规守信情况的监管
40．采用历史数据分析方法，一般将投资者分为三种类型，其中不是这三种类型中的是（ ）。
A．风险厌恶型 B．风险中立型 C．主动管理型 D．风险偏好型 41．资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ） A．获取收益最大化 B．降低财务风险提高收益 C．消除投资的风险
D．降低投资风险、提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 42．下列各项不属于对股票投资价值的估值方法的是（ ）。 A．市盈率模型 B．市净率模型 C．资本资产定价模型 D．现金流折现模型
43．按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可演化的形式不包括（ ）。 A．固定股利贴现模型 B．内含增长模型
C．三阶段股利贴现模型 D．随机股利贴现模型 44．积极型股票投资战略的目标是（ ）。
A．获取平均收益 B．获取最大化利润 C．获取超额收益 D．上述全部正确
45．根据我国《证券投资基金运作管理办法》，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资 产净值的（ ）。
A．10% B．15% C．20% D．25% 46．下列各项不属于指数化的方法的是（ ）。
A．分层抽样法 B．优化法 C．方差最小法 D．动态投资回收期法 47．公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A.明确责任 B.权利制衡 C.风险控制 D.严格授权
48．大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示。而且（ ）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A．向下，较低 B．向下，较高 C．向上，较低 D．向上，较高 49．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
A．两者相等 B．前者大于后者 C．前者小于后者 D．没有可比性 50．消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。 A．均衡交易价格 B．非均衡交易价格 C．价格被高估 D．价格被低估
51．有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。
A．优先股票 B．长期债券 C．中期债券 D．短期债券 52．能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是( )。 A.信息比率 B.特雷诺指数 C.詹森指数 D.夏普指数
53．（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A．梯式策略 B．子弹式策略 C．两极策略 D．ABC三项均可 54．完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。 A．下降 B．上升 C．保持不变 D．先上升后下降 55．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。
A．现金比例 B．正常现金比例 C．特殊现金比例 D．投资比例 56．对表现好坏的基金衡量会涉及（ ）的选择问题。
A．风险水平 B．比较基准 C．操作策略 D．业绩计算时期 57．基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
A．真实性原则 B．准确性原则 C．完整性原则 D．及时性原则 58．着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ）。
A．基金衡量 B．绝对衡量 C．公司衡量 D．相对衡量 59．属于体现基金信息披露实质性原则的是（ ）。
A．规范性原则 B．公平披露原则 C．易得性原则 D．易解性原则 60．基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。
A．风险偏好 B．管理运作能力 C．投资能力 D．投资风格及水平
二、多选题（共45题，每题1分，共45分），以下备选答案中有多项符合要求，多选或少选均不得分。
61．开放式基金的分红方式包括（ ）。
A．派发股利 B．分红再投资转换为基金份额 C．现金分红方式 D．分红派息 62．下列免征营业税的收入有（ ）。 A．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 D．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 63．基金收入来源中的其他收入包括（ ）。 A．手续费返还、ETF替代损益
B．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 C．赎回费扣除基本手续费后的余额 D．管理人报酬
64．下列各项是基金利润来源组成的是（ ）。
A．利息收入 B．投资收益 C．其他收入 D．公允价值变动损益 65．基金托管人信息披露义务具体涉及（ ）等环节。
A．基金资产保管 B．代理清算交割 C．会计核算 D．净值复核 66．基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。
A．基金募集 B．上市交易 C．投资运作 D．净值披露 67．基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（ ）。
A．基金合同 B．份额净值公告 C．基金份额发售公告 D．招募说明书
68．基会的重大事件包括（ ）。
A．基金份额持有人大会的召开 B．提前终止基金合同期限
C．更换基金管理人或托管人 D．基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5% 69．下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。 A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票 B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等 D．货币市场基金仅投资于货币市场工具
70．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（ ）等情形。 A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产 D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
71．基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（ ）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
证券投资基金模拟试题(二)
