私募股权投资基金基础知识55784

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10.2.b 10.2.c 10.2.d 10.2.e 理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果 掌握基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚 掌握基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处罚 了解基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景 10.2.f 掌握基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容 10.2.g 10.2.h 理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题 掌握未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响 10.2.i 了解登记备案的流程、所需文件及注意事项 10.3.a 3.募集管理办法 掌握募集主体、方式、对象、各方责任；募集行为的主要流程；主要法律文件及禁止行为 10.3.b 理解风险揭示的内容 10.3.c 了解募集管理办法出台的背景 10.4.a 了解信息披露管理办法出台的背景 4.信息披露管理办法 10.4.b 了解各类基金文件对信息披露应与约定的要求 10.4.c 了解违反信息披露要求的后果 5.内控指引 6.合同指引 7.外包和托管管理办法 8.从业人员管理 10.5.a 了解各项内控制度要求及其有效运行 10.6.a 了解合同指引的主要内容 10.7.a 了解外包和托管的基本要求 10.8.a 掌握对从业人员从业资格的基本要求 10.8.b 掌握从业资格的取得方式及维持有效性的条件 10.8.c 掌握私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件

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