科创板试点注册制相关规则讲解
返回上一级单选题（共1题，每题20分）1 . 下列关于科创板首次公开发行股票的规定
，不正确的有（ ）。A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面
向经济主战场、面向国家重大需求
B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为，一般适用《证券发行与承销管理办法》
C.交易所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序
D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统，实现电子化受理、审核，以及发行注册各环节实时信息共享
，并满足依法向社会公开相关信息的需要
我的答案： C
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多选题（共2题，每题 20分）1 . 关于科创板首次公开发行股票注册程序，下列说法正确的有（ ）。A.中国证监会和交
易所应当建立健全信息披露现场检查制度，以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度
B.交易所应当提高审核工作透明度，接受社会监督，公开相关事项
C.自注册申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公
开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任 D.注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动 我的答案： ABCD
2 . 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的制定遵循了以下（ ）基本原则。A.便利直接融资 B.便利间接融资
C.贯彻信息披露为中心的基本理念 D.强化风险防控 我的答案： ACD
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判断题（共2题，每题 20分）1 . 发行人和中介机构为科创板上市公司信息披露的第一责任人。对 错 我的答案： 错
2 . 首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务，适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。对 错 我的答案： 对
科创板试点注册制相关规则讲解(标准答案)
