D、以上都不是 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的特点 【答案】：B 【解析】：
股权投资基金的投资决策与管理涉及企业管理、资本市场、财务、行业、法律等多个方面，其高收益与高期望风险的特征也要求基金管理人必须具备很高的专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。因此，股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对股权投资基金的成功运作发挥了决定性作用。
知识点：股权投资基金的特点；
11.我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括( )。
A、探索与起歩阶段 B、平稳发展阶段 C、快速发展阶段
D、统一监管下的制度化发展阶段 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 【答案】：B 【解析】：
在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段：①探索与起步阶段；②快速发展阶段；③统一监管下的制度化发展阶段。 考点：我国股权投资基金发展历史
12.募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括( )等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第3节>募集机构的责任与义务 【答案】：C 【解析】：
无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性，以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系，基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：
(一)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
13.通常情况下，合格投资者是指具有一定( )。 Ⅰ．风险识别能力 Ⅱ．风险规避能力 Ⅲ．风险承担能力 Ⅳ．风险转移能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第2节>建立合格投资者制度的必要性 【答案】：C 【解析】：
合格投资者制度，是指要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本。通常情况下，合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。
14.私募投资基金管理人内部环境因素包括( )。 Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构 Ⅲ组织结构 Ⅳ人力资源政策 Ⅴ员工道德素质
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成 【答案】：C 【解析】：
内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。
15.( )既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
A、估值调整条款 B、估值条款 C、估值条件 D、估值协议 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第4节>估值条款和估值调整条款 【答案】：A 【解析】：
估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
16.下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有( )。 Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>投资运作中的禁止行为 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。(4)侵占、挪用基金财产。(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他
17.公司型股权投资基金收益分配，须经( )决议通过。
A、投资者 B、董事会 C、证监会 D、股东大会 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第2节>公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算
【答案】：D 【解析】：
公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会(股东会)决议通过。
18.股权投资基金具有( )的特点。
A、资金规模较大，投资周期较长 B、资金规模较小，投资周期较短 C、资金规模较大，投资周期较短 D、资金规模较小，投资周期较长 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素 【答案】：A 【解析】：
股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户，基金投向则以未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权为主，基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，采用一次性募集到位的方式下如果基金不能在短期内完成投资部署，基金的整体投资收益水平会因此受到影响，因此股权投资基金通常采用承诺资本制。
19.基金的募集分为( )。
A、自行募集和委托募集 B、直接募集和受托募集 C、自行募集和直接募集 D、委托募集和受托募集 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容 【答案】：A 【解析】：
基金的募集分为自行募集和委托募集。 20.下列说法有误的是( )。
A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付C、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管 D、股权投资基金只能由基金管理人自行募集 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。故D项错误。
21.投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行( )以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。
A、监管和分析 B、监控和分析 C、监控和反馈 D、监管和反馈 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式
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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第1515篇)
