2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》
职业资格考前练习
一、单选题
1.竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保( )。
Ⅰ 其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位 Ⅱ 在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司 Ⅲ 在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务 Ⅳ 其高管人员不得离职
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第4节>竞业禁止条款 【答案】：C 【解析】：
竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系业务的条款。
2.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为( )元。
A、1．10 B、1．15 C、1．65 D、1．17
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【知识点】：第8章>第3节>基金的核算 【答案】：B 【解析】：
基金份额净值=[(10×30+50×20+100×10+1000)-500-500]÷2000=1．15(元)。
3.合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人( )。
A、按照计划出资比例分配、分担 B、平均分配、分担 C、协商决定
D、按照实缴出资比例分配、分担 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第4节>基金清算与收益分配 【答案】：C 【解析】：
合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。
知识点：合伙型股权投资基金的收益分配；
4.合伙型基金中，合伙协议必备的内容不包括( )。
A、合伙人会议 B、费用和支出 C、利润分配及亏损分担 D、拟投资项目列表 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容 【答案】：D 【解析】：
合伙协议的必备内容主要包括：①合伙期限(通常具体约定投资期、退出期等)；②管理方式和管理费；③费用和支出；④财务会计制度；⑤利润分配及亏损分担；⑥托管事项；⑦投资事项；⑧税务承担事项；⑨合伙人会议(合伙协议中需列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等)。
5.股权投资基金的( )，是指相关义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
A、分配 B、清算 C、变现 D、信息披露
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【知识点】：第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。依靠有效的信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是全球主要股权投资基金市场的普遍做法。
知识点：信息披露的定义及目的；
6.涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于( )尽职调查。
A、风险 B、财务 C、法律 D、业务
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【知识点】：第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容 【答案】：B 【解析】：
财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。
7.私募案件涉及的主要违法违规类型表现为( )。Ⅰ．公开宣传Ⅱ．虚假宣传Ⅲ．保本保收益Ⅳ．向非合格投资者募集资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第10章>第3节>基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，
不得有以下行为：
(5)使用“欲购
8.基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的( )。
A、真实性 B、准确性 C、完整性 D、合规性
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【知识点】：第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求 【答案】：D 【解析】：
(1)真实性。基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。在基金备案时，应根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本
基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效，不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。
(4)夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；
(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容；
(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； (1)公开推介或者变相公开推介；
信息。
(2)准确
9.关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是( )。 Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配 Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬
Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润
Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬
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【知识点】：第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行。
股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润。
由于股权投资基金所从事的投资是长期投资且透明性差，为建立对管理人的激励机制，作为一个基本做法，股权投资基金的管理人通常参与基金收益的分配。通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬(C 10.股权投资基金管理具有( )密集型特征。
A、体力 B、智力 C、资本
基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第1515篇)
