河南省2017年上半年基金从业资格：互换合约介绍考试试
卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。 A．实质重于形式 B．重要性 C．谨慎性 D．及时性
2、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金
C：证券投资信托基金 D：集合投资基金
3、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
4、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰
5、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
6、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场 B：有效市场
C：非强势有效市场 D：弱势有效市场
7、契约型证券投资基金的投资者享有__。 A．投资管理决策权
精选
B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权
8、以下说法正确的是____
A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 9、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 10、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查 11、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。 A．存在着虚假信息
B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现
12、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金 13、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50% B．60% C．70% D．80% 14、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。 A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股
15、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。
精选
A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
16、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场 17、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A：基金管理公司 B：托管银行
C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构
18、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____
A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人
19、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型
20、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 21、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场
22、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高
精选
23、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。 A．公司概况
B．投资和研究能力 C．风险控制能力 D．营销能力
24、前台业务系统应具备的功能包括__。 A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
25、我国基金销售监管的具体目标包括__。 A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金合同的当事人不包括__。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金注册登记机构
2、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。 A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%
3、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
4、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。 A．管理费 B．转换费 C．申购费 D．托管费
5、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。 A．指数型基金 B．收入型基金 C．增长型基金 D．平衡型基金
6、证券市场从无到有主要归因于__。 A．社会化大生产的发展
精选
B．商品经济的发展 C．股份制的发展 D．信用制度的发展
7、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。 A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权
8、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。 A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金
9、有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性
10、代办股份转让系统又称为__。 A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．三板市场
11、证券市场的产生与发展主要归因于__。 A．信用制度的发展 B．股份制的发展 C．商品经济的发展
D．社会化大生产的发展
12、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性
13、基金募集的步骤一般包括__。 A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
14、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。 A．1800 B．2118 C．3000
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