江西联创光电科技股份有限公司
内部控制的调查问卷
（封面）
索引号：NKY1
被审核单位名称：
审核期间：
调查人员： 日期： 年 月 日
复核人员： 日期： 年 月 日
结论：
目 录 索 引 号
一、 管理机构、管理制度的调查
1、 控制环境调查记录 NKY1-1 2、 会计系统控制调查记录 NKY1-2 （1） 会计系统 NKY1-2-1 （2） 计算机系统 NKY1-2-2 3、控制环境和会计系统内控调查小结 NKY1-3 二、 业务循环调查
1、 销售与收款循环内控问卷 NKY1-4 2、 购置与付款循环内控问卷 NKY1-5 3、 生产循环以及工薪与人事循环内控问卷 NKY1-6 4、 仓储与存货循环内控问卷 NKY1-7
5、 融资与投资循环内控问卷 NKY1-8 6、 货币资金内控问卷 NKY1-9 NKY1-10
各业务循环控制评价 三、．
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控制环境调查记录
单位名称： 年度 索引号：NKY1-1
应调查项目内容 是 不适用 评否述 1、决策和管理曾方面 （1） 董事会是否独立，能否有 效地对经营、管理实施 有效控制？ 2） 董事会是通过 哪些措施实施控制的？（（3） 重大投资、收购合并、财 产抵押、购置重要资产和签订重要合同、协议是否经董 事会批准？（摘录或复印董事会有关决议） （4） 重大 购销业务，大额资金借贷和现金支付、资产调整、长期 工程合同签订等是否经总经理核准？ （5） 高层管理人员是否重视和了解内控？（与总经理 交谈）是否及时采纳外部、内部审计人员提出的建议？ 管理当局是否参与计划和预算的编制和审核？（6）（7） 总经理层是否对财务报表进行独立的检查和分 析？（8） 总经理层是否对有关经济业务的内部报告进行独立的检查和分析？ （9） 总经理层是否对那些属于“非常或例外”事项及 时作出反应？（10） 总经理层是否对财务和经营业务中失控情况， 及时采取应急措施以使之恢复正常？会计系统和控制环境发生变化时，是否经总经 ）11（理核准？（如有请企业提供书面核准程序） 、组织机构方面2公司本部、分部和子公司在重大生产 经营方面的（）1 决策权限是否划分清楚？生产、经营和管理部门是否健全？（获取企业组）（2 织机构图复印件） ）3（ 上述部门所拥有的权力和应承担的责任是否有
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