2015年9月15日发布ISO14001：20159.2.2内部审核方案组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、计划要求与内部审核报告。建立内部审核方案时，组织应考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。组织应：a）规定每次审核的准则和范围；b）选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；c）确保向相关管理者报告审核结果。组织应保留文件化信息，作为内部审核方案实施和审核结果的证据。9.3管理评审最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应包括对如下内容的考虑：a）以往管理评审所采取措施的状况；b）以下方面的变更：1）与环境管理体系相关的外部和内部事项的变化；2）相关方的需求和期望，包括合规义务；3）其重要环境因素；4）风险和机遇。c）环境目标的实现程度；d）组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：1）不符合和纠正措施；2）监视和测量的结果；3）其合规义务的符合情况；4）审核结果。e）资源的充分性；f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；g）持续改进的机会。管理评审的输出应包括：——对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论；——有关持续改进机会的决议；——环境管理体系变更的任何需求的决定，，包括资源需求；——环境目标未实现时，如需要，所采取的措施；——如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇；——任何与组织战略方向有关的结论。组织应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。10改进10.1总则组织应确定改进的机会(见9.1,9.2和9.3)并实施必要的行动来实现其环境管理体系的预期结果。10.2不符合和纠正措施发生不符合时，组织应：a）对不符合做出响应，并在适用时：1）立即采取措施控制并纠正不符合；2）处理善后，包括减轻不利的环境影响；b）通过以下方式来评估采取行动消除不符合原因的需求，以确保不符合不再发生或不在别处发生：：1）评审不符合；102015年9月15日发布ISO14001：20152）确定不符合的原因；3）确定是否存在或是否可能发生类似的不符合。c）实施任何所需的纠正措施；d）评审所采取的任何纠正措施的有效性；e）必要时变更环境管理体系。纠正措施应与所发生的不符合的影响（包括环境影响）的重要性相适应。组织应保留文件化信息作为下列事项的证据：——不符合的性质和所采取的任何后续措施；——任何纠正措施的结果。10.3持续改进组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性与有效性，以提升环境绩效。112015年9月15日发布ISO14001：2015附录A
（资料性附录）
本标准使用指南
A.1总则本附录给出的解释信息旨在防止对本标准的要求的错误理解。虽然这些表述的信息和标准的要求是一致的，但其并不打算增加、减少或以任何方式修改本标准的要求。本标准中的要求应以一种系统的或整体的角度来阅读，用户不得抛开本标准其他条款来单独解读其中的特定语句或条款。本标准某些条款的要求与其他条款的要求有相互关联性。例如：组织需要理解其环境方针中的承诺与其他条款规定的要求之间的联系。对变更管理是组织保持环境管理体系，确保能够持续实现其环境管理体系的预期结果的一个重要组成部分。变更管理在本标准的许多要求中得到体现，包括：—保持环境管理体系（见4.4），—环境因素（见6.1.2），—内部沟通（见7.4.2），—运行控制（见8.1），—内部审核方案（见9.2.2），和—管理评审（见9.3）。作为变更管理的一部分,组织应处理计划内和计划外变更，确保这些变更的不利的后果不会对环境管理体系结果产生负面影响。变更的示例包括:—计划的对产品、工艺、设备或设施的变更；—员工或外部供应商的变化,包括承包商;—环境因素,环境影响和相关技术的新信息;—合规义务的变化。A.2结构和术语的说明本标准的条款结构和一些术语发生了变化，以提高与其他管理体系标准的一致性。然而，并没有要求本标准的条款结构或术语必需应用于组织的环境管理体系文件，也不需要使用本标准的术语替代组织自身使用的术语。组织可以选择使用适合于其业务（运作）的术语，如“记录”、“文件”、或“协议”，而非“文件化信息”。A.3概念说明除了条款3中给出的术语和定义外,为避免误解，本附录又提供了对所选的下述概念的说明。—本标准中，“任何”这个词的使用意味着挑选或选择。—“适当的”和“适用的”这两个词是不可互换的。“适当的”意思是适合于或适于…的，并意味着某种程度的自由；而“适用的”意思是有关的或应用的可能性，并意味着如果可以做到的，它应该去做。—“考虑到”这个词的意思是有必要思考这个话题，但可以不考虑。“考虑”意思是有必要思考这个话题，且必须考虑。—“持续的”表示持续在一段时间内发生，但是会有中断的时间间隔（不像“连续的”表示没有中断的持续）。因此，宜使用“持续的”来描述改进。—本标准中“影响”被用于描述组织变化的结果。“环境影响”这个术语特指组织带来的环境变化的结果。122015年9月15日发布ISO14001：2015—“确保”一个词意味着职责可以被授予，而不是责任。—本标准使用了“相关方”这个词；和“利益相关者”是同义词，因为它代表着相同的概念。本标准使用了一些新的术语。下面给出一些简短的解释，以帮助新用户和那些使用本标准以前版本的用户理解。—“合规义务”这个短语取代了本标准之前版本所采用的“法律法规和其他要求”短语。新短语没有改变本标准以前版本的意图。—“文件化信息”取代名词“文件，”并取代本标准以前版本采用的“文档”和“记录”。为了区分通用术语“文件化的信息”的意图，本标准现在采用短语“保留文件化的信息作为……的证据”表示记录的意思；用短语“保持文件化信息”来表示记录以外的文件。短语“作为….的证据”并非是满足法律证据的要求，而只是表明需要保留的客观证据。—短语“外部供方”意味着提供产品或服务的外部供应组织（包括合同方）—从“识别”到“确定”的变化旨在与标准化的管理体系术语相协调。“确定”意指获得知识的探索过程,没有与前一版标准要求不同的意图。—“预期结果”是组织拟通过实施环境管理体系想要达成的结果。最低限度的预期结果包括：提升环境绩效，履行合规义务和实现环境目标。组织可以为其环境管理体系设置附加的预期结果，例如，为符合其保护环境的承诺，组织可以建立一个迈向可持续发展的工作的预期结果。—短语“在其控制下工作的人员”包括为本组织工作的人员和那些代表组织工作的人员（如承包方）。它取代了以前版本使用的短语“为其工作的或代表其工作的人员”和“为组织工作或代表组织工作的人员”。但新短语的意图与以前版本并没有不同。—前版标准中使用的概念“指标”已涵盖在术语“环境目标”中。A.4组织的环境A4.1理解组织及其所处的环境4.1条旨在针对可能对组织管理其环境职责的方式产生影响（正面或负面地）的重要事项提供一个高层次的、概念性的认识。事项是指影响组织实现其设立的环境管理体系预期结果的能力的重要课题、争论与探讨的问题或变化的环境。与组织环境相关的内外部事项可包括但不限于：a）与气候，空气质量，水质量，土地使用，现存污染，可用的自然资源，生物多样性等相关的环境状况，这些环境状况不仅可影响组织的目的，还可被其环境因素所影响；b）外部的文化、社会、政治、法律、行政、财务、技术、经济、自然以及竞争环境，包括国际的、国内的、区域性的以及地方性的；c）组织的内部特征或条件，例如其活动、产品和服务、战略方向、文化和能力（如人员，知识，过程，体系）。理解组织所处环境可使组织获得指导其建立、实施、保持并持续改进其环境管理体系（见4.4）的知识。在4.1中确定的内部和外部事项能够给组织或其环境管理体系（见6.1.1-6.1.3）带来风险和机遇。组织需确定那些需要应对和管理的风险和机遇（见6.1.4，6.2，第7章，第8章和9.1）。A.4.2理解相关方的需求和期望组织宜获得对那些被其确定为内部和外部相关方所表达的需求和期望的总体（即，高层次的，非细节性的）理解。组织应基于所获得的知识，来确定哪些需求和期望是其不得不遵守或选择去遵守的，如合规义务（见6.1.1）。若某相关方认为其受到与组织环境绩效有关的决策或活动的影响，则组织应考虑该相关方对其明示或透露的相关需求与期望。相关方的要求不一定是组织必需遵守的要求。一些相关方的要求所反映的需求和期望是强制性的，因为这些要求已经被政府或甚至法院判决而纳入法律、法规、许可和授权中，其他的要求组织可决定自愿同意或采纳，（如订立合同关系，或制定自愿行动）。一旦组织采纳这些要求，他们就成为组织的要求（即132015年9月15日发布ISO14001：2015合规义务），并在组织策划环境管理体系时需予以考虑（见4.4）。对组织合规义务更详细的分析见6.1.3。A.4.3确定环境管理体系的范围环境管理体系的范围旨在明确环境管理体系适用的物理和组织边界，尤其是如果该组织属于某大型组织的一部分，组织可自主灵活地界定其的边界，其可以选择在整个组织中实施本标准，或只在组织的特定部分实施，前提是该部分的最高管理者有权限建立环境管理体系。。在确定范围时，环境管理体系的可信性取决于组织的边界选择。组织应用生命周期的观点来考虑组织可对活动、产品和服务所施加的控制或影响的程度，范围的确定不应该用于排除具有或可能具有重要环境因素的活动，产品，服务，或设备，或用于规避其合规义务。范围是对组织环境管理体系范围内运行的真实的并具代表性的阐述，不宜误导相关方。一旦组织宣称符合本标准，其范围的阐述可为相关方获取就成为了要求A.4.4环境管理体系组织有权利和义务决定如何满足本标准的要求，包括详细程度和范围：a)建立一个或多个过程，确信它（们）按策划被控制和实施，并取得预期的结果；b)将环境管理体系要求纳入其各业务过程中，如设计和开发、采购、人力资源、销售和市场营销；c）将与组织所处的环境（见4.1）和相关方要求（见4.2）有关的事项纳入其环境管理体系。如果本标准在组织的特定部分予以实施，则也可采用组织其他部分制定的方针、过程和文件化信息来满足本标准的要求，只要它们适用于该特定部分。关于保持环境管理体系，作为变更管理的一部分，参见第A.1。A.5领导作用A.5.1领导作用和承诺为了证明领导作用和承诺,最高管理者负有特殊职责，宜亲自参与或指导环境管理体系工作，最高管理者可向他人委派这些行动的职责，但仍有责任确保这些行动得到实施。A.5.2环境方针环境方针是一系列以承诺的形式声明的原则，最高管理者在这些承诺中概述了组织支持并提升其环境绩效的意图。环境方针使该组织能够设定其环境目标（见6.2），采取行动以实现环境管理体系的预期结果，并实现持续改进（见条款10）。本标准规定了环境方针的三大基本承诺：a)保护环境；b)履行组织的合规义务；c)持续改进环境管理体系以提升环境绩效。这些承诺应体现在组织为满足本标准特定要求而建立的的过程中，以确保一个坚实、可信和可靠的环境管理体系。保护环境的承诺不仅是通过污染预防来防止对环境的不利影响，而且还要保护自然环境免受组织的活动、产品和服务所带来的危害和退化。组织所追求的具体承诺应该与组织所处的环境有关，包括本地或区域的环境状况。这些承诺可能提及，例如，水质量，再循环，或空气质量的问题，还可包括与缓解和适应气候变化、保护生物多样性与生态系统以及环境修复相关的承诺。虽然所有的承诺均很重要，然而某些相关方则特别关心组织履行其合规义务的承诺，特别是遵守适用法律法规要求的承诺。本标准规定了一系列与该承诺相关的、相互关联的要求，包括如下需要：——确定合规义务；——确保依据这些合规义务实施运行；14
ISO14001：2015中文稿-CQC
