南方人工智能主题混合型证券
投资基金基金合同
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司2024年1月
南方人工智能主题混合型证券投资基金基金合同目
第一部分第二部分第三部分第四部分第五部分第六部分第七部分第八部分第九部分第十部分录
前言.................................................................................................................................1释义.................................................................................................................................3基金的基本情况.............................................................................................................7基金份额的发售.............................................................................................................8基金备案.......................................................................................................................10基金份额的申购与赎回...............................................................................................11基金合同当事人及权利义务.......................................................................................18基金份额持有人大会...................................................................................................24基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..........................................................31基金的托管...................................................................................................................33基金份额的登记.......................................................................................................34基金的投资...............................................................................................................36基金的财产...............................................................................................................43基金资产估值...........................................................................................................44基金费用与税收.......................................................................................................49基金的收益与分配...................................................................................................51基金的会计与审计...................................................................................................53基金的信息披露.......................................................................................................54基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................................................60违约责任...................................................................................................................62争议的处理和适用的法律...................................................................................63基金合同的效力...................................................................................................64其他事项...............................................................................................................65基金合同内容摘要...............................................................................................66第十一部分第十二部分第十三部分第十四部分第十五部分第十六部分第十七部分第十八部分第十九部分第二十部分第二十一部分第二十二部分第二十三部分第二十四部分南方人工智能主题混合型证券投资基金基金合同第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、南方人工智能主题混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。四、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。1南方人工智能主题混合型证券投资基金基金合同六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股票的相关风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非必然投资港股通股票。2南方人工智能主题混合型证券投资基金基金合同第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指南方人工智能主题混合型证券投资基金2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《南方人工智能主题混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方人工智能主题混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《南方人工智能主题混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《南方人工智能主题混合型证券投资基金基金份额发售公告》9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《信息披露办法》：指中国证监会2024年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人3
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