编号：【 】第 号
卧龙资本
尽职调查报告
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拟投资企业尽职调查报告目录
一、拟投资企业基本情况............................................................................................................... 4
1、改制与设立情况 ................................................................................................................. 4 2、历史沿革情况 ..................................................................................................................... 4 3、发起人、股东的出资情况 ................................................................................................. 4 4、重大股权变动情况 ............................................................................................................. 5 5、重大重组情况 ..................................................................................................................... 5 6、主要股东情况 ..................................................................................................................... 5 7、员工情况 ............................................................................................................................. 5 8、独立情况 ............................................................................................................................. 6 9、内部职工股等情况 ............................................................................................................. 6 10、商业信用情况 ................................................................................................................... 7 二、业务与技术 .............................................................................................................................. 7
1、行业情况及竞争状况 ......................................................................................................... 7 2、采购情况 ............................................................................................................................. 8 3、生产情况 ............................................................................................................................. 8 4、销售情况 ........................................................................................................................... 10 5、核心技术人员、技术与研发情况 ................................................................................... 11 三、同业竞争与关联交易............................................................................................................. 12
1、同业竞争情况 ................................................................................................................... 12 2、关联方及关联交易情况 ................................................................................................... 12 四、高管人员 ................................................................................................................................ 13
1、高管人员任职情况及任职资格 ....................................................................................... 13 2、高管人员的经历及行为操守 ........................................................................................... 13 3、高管人员胜任能力和勤勉尽责 ....................................................................................... 13 4、高管人员薪酬及兼职情况 ............................................................................................... 14 5、报告期内高管人员变动 ................................................................................................... 14 6、高管人员持股及其它对外投资情况 ............................................................................... 14 五、组织结构与内部控制............................................................................................................. 14
1、公司章程及其规范运行情况 ........................................................................................... 14 2、组织结构和“三会”运作情况 ....................................................................................... 15 3、内部控制环境 ................................................................................................................... 15 4、业务控制 ........................................................................................................................... 15 5、信息系统控制 ................................................................................................................... 16 6、会计管理控制 ................................................................................................................... 16 7、内部控制的监督 ............................................................................................................... 16 六、财务与会计 ............................................................................................................................ 17
1、财务报告及相关财务资料 ............................................................................................... 17 2、会计政策和会计估计 ....................................................................................................... 18 3、评估报告 ........................................................................................................................... 18
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4、内控鉴证报告 ................................................................................................................... 18 5、财务比率分析 ................................................................................................................... 18 6、销售收入 ........................................................................................................................... 19 7、销售成本与销售毛利 ....................................................................................................... 19 8、期间费用 ........................................................................................................................... 20 9、非经常性损益 ................................................................................................................... 20 10、货币资金 ......................................................................................................................... 21 11、应收款项 ......................................................................................................................... 21 12、存货 ................................................................................................................................. 21 13、对外投资 ......................................................................................................................... 22 14、固定资产、无形资产 ..................................................................................................... 22 15、投资性房地产 ................................................................................................................. 23 16、主要债务 ......................................................................................................................... 23 17、现金流量 ......................................................................................................................... 23 18、或有负债 ......................................................................................................................... 23 19、合并报表的范围 ............................................................................................................. 24 20、纳税情况 ......................................................................................................................... 24 21、盈利预测 ......................................................................................................................... 24 七、业务发展目标 ........................................................................................................................ 25
1、发展战略 ........................................................................................................................... 25 2、经营理念和经营模式 ....................................................................................................... 25 3、历年发展计划的执行和实现情况 ................................................................................... 25 4、业务发展目标 ................................................................................................................... 25 5、募集资金投向与未来发展目标的关系 ........................................................................... 26 八、募集资金运用 ........................................................................................................................ 26
1、历次募集资金使用情况 ................................................................................................... 26 2、本次募集资金使用情况 ................................................................................................... 26 3、募集资金投向产生的关联交易 ....................................................................................... 28 九、风险因素及其他重要事项..................................................................................................... 28
1、风险因素 ........................................................................................................................... 28 2、重大合同 ........................................................................................................................... 29 3、诉讼和担保情况 ............................................................................................................... 30 十、结论 ........................................................................................................................................ 30
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精品word--尽职调查报告1-1
