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要包括（ ）
A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．系统风险和非系统风险
70．上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。 A．120 B．60 C．90 D．150 第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1．证券经纪业务的特点有（ ） A．业务对象的同一性 B．经纪业务的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 E．获取佣金的盈利性
2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料
中必须包括的是（ ）。
A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书 E．配股承销协议书
3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ ）特点决定的。 A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大
4．在证券经纪关系中，客户是（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人
5．证券结算包括（ ） A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收
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6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。 A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先
7．证券经纪商有（ ）作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 E．稳定证券市场
8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。 A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营 D．会计核算及财务管理是否合规 9．我国禁止将回购资金用于（ ） A．固定资产投资 B．调剂寸头 C．期货市场投资 D．股本投资
10．证券的柜台自营买卖（ ）。 A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中
16．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。 A．出纳差错 B．交易差错 C．事故性差错 D．责任性差错
17．上市公司应将年度报告备置于（ ）。 A．证券交易所 B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点 D．以上皆是
18．证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。 A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交
19．一笔回购交易涉及（ ）。 A．两个交易主体
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B．一个交易主体 C．二次交易契约行为 D．一次交易契约行为
20．按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（ ）项目。 A．派息款 B．交易经手费 C．印花税 D．配股扣款
21．下述（ ）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
22．我国目前的证券交易交收方式有（ ）。 A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3
23．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。 A．参加会员大会 B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 5。按规定转让交易席位
24．现行的证券交易竞价方式有（ ）。 A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价
25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议 B．坚持了解客户原则 C．忠实办理受托业务 D．接受客户全权委托 5。代客户保密
26．下面的（ ）属于证券交易。 A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易
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D．基金交易 5。股票交易
27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ） A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先
28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。 A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。
A．自有资金不少于人民币2亿元 B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D．中国证监会规定的其他条件
30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。 A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘
31．证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者
32．发行日交收方式适用于（ ）。 A．证券买卖双方在交易达成后
B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D．无法进行例行交收的客户
33．按照规定公式，若要计算会员T日结算
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头寸余额，可能涉及（ ）项目。 A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款
34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ ）。 A．金融期货 B．金融期权 C．股票 D．债券 5。存托凭证
35．年度报告中的财务报告包括：（ ）。 A．比较式资产负债表 B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表 D．会计报表附注 5。审计意见
36．股权与债权过户的种类有（ ）。 A．交易性过户 B．同一账户明细账转户 C．非交易性过户 D．账户挂失转户
37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。 A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员 C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师 5。缴纳席位费
38．根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。
A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 5。涉及发行人的重大诉讼事项 39．在证券经纪关系中，客户是（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．授权人
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证券从业资格考试历年真题
