机械科学研究院/集团
机密
外派监事管理制度
新华信管理顾问 2004年8月
目 录
第一章 总则 ..................................................... 1 第二章 职责、权利和义务 ......................................... 1 第三章 聘任 ..................................................... 2 第四章 工作方式、容和报告 ....................................... 4 第五章 考核和薪酬 ............................................... 7 第六章 解聘、辞职和离任 ......................................... 7 第七章 附则 ..................................................... 8 附件一：机械院/院/集团总部外派监事任命书 .......................... 9 附表二：直属控股公司监事会决策议案审核表 ......................... 10 附表三：机械院/院/集团总部外派监事解聘书 ......................... 11
外派监事管理制度
第一章 总则
第一条
为建立和完善机械科学研究院/集团法人治理机制，科学有效地
管理外派监事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和机械科学研究院/集团章程，制定本制度。
第二条
外派监事是指机械科学研究院/集团对外投资时，由机械科学研
究院/集团提名并代表机械科学研究院/集团在被投资企业出任监事的员工。
第三条
外派监事按照是否在机械科学研究院/集团兼任经营管理职位分
为专职监事和非专职监事。专职监事是指在机械科学研究院/集团不兼任经营管理职位的外派监事，非专职监事是指在机械科学研究院/集团兼任经营管理职位的外派监事。
第四条
本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指机械院/集团，“院/
集团总部”是指机械院/集团总部，“控股子公司”是指机械院/集团拥有实际控制权的对外投资企业。
第二章 职责、权利和义务
第五条
机械科学研究院/集团通过外派监事对控股子公司董事会和经营
层经营管理进行监督，外派监事应该严格履行其职责。外派监事的职责包括：
（1） 参与检查控股子公司财务，并及时向机械科学研究院/集团汇报
控股子公司的财务现状；
（2） 参与监督控股子公司董事、经营层成员在经营管理中是否合法合
规，当控股子公司董事、经营层成员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正，并及时向机械科学研究院/集团汇报；
（3） 机械科学研究院/集团赋予的其他职责。
第六条 包括：
外派监事在履行职责时，应该享有相应的权利。外派监事的权利
（1） 获知控股子公司各类经营管理信息的权利；
（2） 获知机械科学研究院/集团有关其任职控股子公司经营管理信息
的权利；
（3） 列席机械科学研究院/集团有关其任职控股子公司经营管理决策
会议的权利；
（4） 出席控股子公司的监事会的权利；
（5） 在控股子公司监事会上对所议事项进行表决的权利； （6） 列席控股子公司董事会的权利； （7） 提议召开控股子公司董事会的权利； （8） 提议召开控股子公司临时股东大会的权利； （9） 机械科学研究院/集团赋予的其他权利。 第七条 义务包括：
（1） 遵守机械科学研究院/集团章程，忠实履行职务，维护机械科学
研究院/集团利益，不得利用监事的职权为自己谋取私利；
（2） 不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占机械科
学研究院/集团的财产；
（3） 不得泄露机械科学研究院/集团秘密；
（4） 作为机械科学研究院/集团的对控股子公司经营管理的监督者，
在控股子公司监事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害机械科学研究院/集团利益；
（5） 外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。
外派监事在履行职责时，应该体现相应的义务。外派监事的基本
第三章 聘任
第八条
机械科学研究院/集团在选派和任命外派监事时，要遵循程序规、
标准透明、用人唯贤等用人原则。
第九条 外派监事的基本任职资格包括：
（1） 根据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格；
（2） 承认并信守机械科学研究院/集团章程，承诺根据公司章程及有
关的管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；
（3） 具备现代公司治理的基本知识，熟悉相关法律法规和部管理制
度；
（4） 具备一定的管理能力和专业能力，管理能力包括沟通协调能力和
人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力、表达能力等；
（5） 年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。 第十条
外派监事的选拔和任命流程如下：
（1） 机械院/集团院领导办公会/董事会根据控股子公司的实际情况，
向人力资源部提出委派外派监事的需求计划；
（2） 人力资源部根据外派监事需求计划，按照外派监事人员的基本要
求，组织初步选拔，根据初步选拔结果提出外派监事候选人（候选人数应至少多于实际外派人数，条件允许是应按照实际外派人数的2—3倍进行提名）；
（3） 分管人事的院领导/集团董事会董事对外派监事候选人进行审
议，并提出意见；
（4） 院/集团分管的领导/董事同意后，由院领导办公会/集团董事会
对其进行审议，形成院/集团关于外派监事的决议（决议中的监事人数等于拟外派的监事人数）；
（5） 在控股子公司股东大会上对外派监事提名议案进行表决； （6） 外派监事提名议案经过控股子公司股东大会表决通过之后，由机
械院/集团董事长签发外派监事任命书（参看附件一《机械院/集团外派监事任命书》）；
（7） 外派监事收到外派监事任命书之后正式就职。 第十一条 外派监事既可以是专职监事，也可以是兼职监事。
机械院集团外派监事管理制度
