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不到位。为此，X公司对相关责任人进行了考核，并责令限期整改。
（四）宜宾中心支公司在对销售员工的考核管理中，未妥善处理和应对相关劳动风险，致使员工对处理方式存在异议，并产生劳动纠纷。X公司经核实，责令相关责任人承担调解补偿金，并做出对相关责任人的追加处罚。
（五）2009年4-7月X公司预算执行检查组对全辖机构进行检查，达州、德阳、乐山、凉山、绵阳、南充、宜宾、资阳、自贡、雅安等十家中心支公司存在违规使用编外人员、机构职场管理不规范、违规造表发放工资等人力资源管理问题。X公司对违规中心支公司下达了整改函，限期完成整改。对违规责任人及整改不力的进行了严肃处理。
（六）人力资源日常管理工作。X公司人力资源部每月对全辖机构每月人力资源常规管理工作进行监督考核，按月通报日常管理中的错报、漏报、迟报相关申报事项材料、报表等违规行为，并做出及时纠正，从细节上从严管控，防微杜渐，将人力资源管理风险消灭在萌芽状态。
三、人力资源合规管理存在的风险及规避措施 由于当前公司整体处于经营转型的关键期，制度和体系建设外部环境尚不完全稳定。伴随着机构整合、人员调整、降薪减佣等提高人均产能政策出台，人事法律风险有呈高发、频发、群发态势，需要有针对性的预案，并组建专门团
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队妥善应对，提供法律援助，降低人事法律风险和人力成本。
（一）人力资源合规管理主要风险点
一是劳动用工管理。不按规定时间签订劳动合同；劳动合同的解除不按照规定程序；对员工的入编、入职审查不严格，包括用工关系、档案关系以及提供材料的真伪；招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者；招用编外人员、与X公司未核定的人员签订劳动合同；对销售序列员工的入编定级审核不严格。
二是机构、高管管理。机构变更上报不及时；不按规定上报机构变更材料，漏报、错报、迟报相关变更材料；机构变更不按照规定程序进行，存在违规变更行为。不如实填报高管人员的相关材料，错报、漏报学习工作经历，上报的相关证明材料真实性。
三是薪酬福利管理。向未签定劳动合同人员发放工资或以工资形式支付劳务报酬，向未签定合同人员发放福利；编造虚假薪酬福利项目，套取薪酬福利费用；不按规定办理员工保险和法定福利。
合理控制和规避以上风险点，需各部门和各级机构协作，按照劳动相关法律法规和公司相关规定进行审核监督，对违规行为加大惩处力度。
（二）人力资源合规管理风险防范和主要规避措施 一是全辖人力资源分类管理，实行“一司一策”。在具
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体分析各机构人力资源状况及各项基础工作开展情况的基础之上，做到因地制宜、精细化管理。针对存在的问题形成各机构人力资源 “一司一策”的工作目标及督导措施，并加强对机构的过程指导与监督。
二是进一步加强对员工的考核与置换。继续加强考核机制的完善工作，加强对机构人力资资源管理监控工作，利用岗位评估体系、任职资格管理体系“搅动冗员”，在较短时间内使现有人力资源管理的各项指标得到较大的改观，实现对各类员工工作绩效的客观衡量、及时监督、有效指导、科学奖惩，进而确保在合规的基础上达成整体目标。
三是完善人力资源制度，优化人力资源流程，增强实效性。在总公司各项人力资源管理制度的基础上，结合X实际和X公司实际，制定和细化各项制度流程，增强制度的实效性。同时加大对制度执行力度的监督和检查，确保制度落实到位、执行到位。
四是建立健全上下沟通、联动机制。对上，进一步加强与总公司相关部门和X保监局相关处室的沟通；对下，加强对机构的指导和监督，建立上下联动机制，防范潜在风险。
五是继续实施人力资源管理月报机制。2009年全辖人力资源月报机制取得了较好的效果。为更加有效预防人力资源风险，今后将继续实施人力资源月报机制，并扩大通报范围，通过重大事项通报、考核结果通报等形式，有力鞭策和促进
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各机构全面达成人力资源合规管理目标。
六是继续加大人力资源风险意识、合规管理培训。通过对各级高管人员、人力资源管理从业人员进行人力资源风险意识和风险合规管理培训，特别是在劳动法律法规、劳动用工、人力资源规范化管理等方面开展培训。
七是加强风险检查预警，巩固依法合规成果。针对在机构工作中出现的管理风险或违规行为，要加大风险点查找、风险提示、以及督导处理工作力度，指导机构妥善处置，防范于未然。
X公司人力资源部 二〇一〇年三月一日
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二〇〇九年度X公司人力资源合规管理报告(修改)
