素的关系，以及主要适用的内容，以便明确评价的重点。 3.3 法律、法规和其他环境要求的合规性评价通常为每年进行一次。当出现有严重违反法律、法规时，应根据环境监测的结果增加合规性评价的频次。 3.4 合规性评价的结果应形成文件，向总经理和管理者代表予以呈报，并保存评价结果的相应记录。 3.5 当评价结果发现有不符合或有较大法律法规风险时，应及时向相关责任部门予以通报，并采取相应纠正措施，以满足法律、法规的要求。 4.0 相关程序文件 4.1 《合规性评价控制程序》SHFC/E-CX-09 环境管理手册 第 1 页 共 1 页 4.5.3 不符合、纠正措施和 第A版本 第 1 次修改 预防措施 1.0 总则 为了使所建立的环境管理体系得到持续有效的实施，应建立并保持用于处理不符合的程序，并规定处理不符合的有关职责和权限，采取与不符合性质相适宜的纠正和预防措施，以纠正发现的不符合不再发生和预防潜在不符合的发生。 2.0 职责 2.1 贯标办负责编制《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》，并组织实施。 2.2 管理者代表负责对发生的重大环境问题，采取纠正与预防措施，并跟踪验证。 2.3 贯标办负责对外审、管理评审中提出的不符合进行跟踪验证；负责考核各责任部门纠正与预防措施的执行情况。 2.4内审员对内审提出的不符合进行跟踪验证。 实施日期 2006年 12 月28日 2.5 各部门负责对本部门不符合情况进行分析，制定、实施纠正和预防措施。 3.0 管理要求 3.1 应建立、实施和保持相应的程序，用于调查、处理来自监测和测量，内、外部审核、管理评审，以及相关方抱怨等途径所发现的不符合，规定调查处理不符合的有关职责与权限。 3.2 不符合的责任部门应根据不符合的内容进行调查，并查明原因，所采取的纠正或预防措施，应与问题和环境影响的严重程度相符，确保并有效防止类似不符合的再次发生。 3.3 当出现严重不符合时，应由管理者代表组织调查和处理，并将其结果向总经理 汇报。 3.4 对于纠正与预防措施所引起对程序文件的任何更改，均应按照《环境管理文件控制程序》的有关规定执行。 4.0 相关程序文件 4.1 《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》SHFC/E-CX-10 环境管理手册 4.5.4 记录控制 1.0 总则 为了真实反映本公司环境管理体系运行情况，为环境管理体系的充分、有效运行提供重要的信息依据，应建立、实施和保持程序，用于各种环境记录实施程序化管理，并便于查询。 2.0 职责 2.1 总经办是环境管理记录的归口管理部门，负责编写《环境管理记录控制程序》，并组织实施。 第 1 页 共 1 页 第A版本 第 0 次修改 实施日期 2006年 12 月28日 2.2 各部门负责管理本部门、本专业系统的环境管理记录。 3.0 管理要求 3.1 总经办负责环境记录的管理，制定相应的环境记录管理程序，对环境记录的标识、收集、编目、归档、保存、查阅、处理和处置等实施有效管理，并确定记录保存期限。 3.2 列入管理的环境记录应包括有关法律、法规和其他环境要求的信息、环境因素识别与评价信息、培训记录、内部和外部审核结果、管理评审结果、各种运行与控制过程记录、监测结果与监测设备校正与维护记录、相关方信息、事故报告等相关记录。 3.3 各部门应指定专人负责本部门的记录管理。 3.4 各种环境记录应字迹清楚、标识明确；保存记录场所应避免记录损坏、变质或遗失；记录管理应便于存取、检索与查询。 4.0 相关程序文件 4.1 《环境管理记录控制程序》SHFC/E-CX-11 环境管理手册 4.5.5 内部审核 第 1 页 共 1 页 第A版本 第 1 次修改 实施日期 2006年 12 月28日 1.0 总则 为了建立和形成本公司环境管理内部自我检查和自我完善的机制，以确保环境管理体系的符合性和持续有效性，应建立、实施和保持内部环境管理体系审核程序。 2.0 职责 2.1总经理聘任经培训考核合格，有一定组织能力和专业知识，并比较全面了解本公司情况的人员担任内审员，并规定其职责。 2.2管理者代表领导内审工作，批准内审工作计划和任命内审组组长及成员。 2.3 贯标办是环境管理体系内部审核的归口管理部门，负责编写《环境管理内部审核控制程序》、编制年度审核方案，内容有：审核准则、范围、频次和方 法，报总经理批准实施、并组织实施和审核资料的保管。 2.4 各职能部门负责参与内审工作的实施。 3.0 管理要求 3.1 应按照ISO 19011:2002标准的要求，建立、实施和保持内部环境管理体系审核程序，并依据程序规定定期开展和实施内部环境管理体系审核。 3.2 内部审核的审核员应经过专门培训，了解有关环境保护和法律法规的基本知识，掌握ISO 19011:2002标准要求，具有独立行使内审职责和能力，并取得相应培训资格证书。为保证审核的公正性，审核员不能审核自己的工作。 3.3 内部审核的准则，包括ISO 14001:2004标准、适用的法律法规和本公司的环境管理体系文件。 3.4 通常情况，每年按策划的时间间隔(每隔12月)实施1次内部审核，并应覆 盖本公司的所有部门、现场及活动，以及ISO 14001:2004标准的所有要素。必要时，可增加审核频次。 3.5 管理者代表负责组织内部审核，任命审核组组长，授权审核组组长制定审核计划，实施审核，并编制审核报告，形成文件。 3.6 审核结果应报送总经理、副总经理及各部门管理者，为管理评审提供重要的信息输入。 4.0 相关程序文件 4.1 《环境管理内部审核控制程序》SHFC/E-CX-12 环境管理手册 第 1 页 共 2 页 4.6 管理评审 1.0 总则 为了确保本公司环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，以取得良好的环境绩效，应定期进行管理评审，以实现本公司的环境方针、目标和指标，包括对遵守法律法规及其他要求、预防污染和持续改进的承诺。 2.0 职责 2.1 总经理主持管理评审会议，就环境方针、目标和指标实施情况及其他要素加以修正的可能的需要、现行环境管理体系的适用性、充分性和有效性进行评审，并提出相应的改进措施。 第A版本 第 1 次修改 实施日期 2006年 12 月28日 2.2管理者代表负责向总经理报告环境管理体系的运行情况，督促相关部门收集并提供管理评审所需的资料并形成文件；负责管理评审实施计划的落实及评审中的组织协调；负责评审后的跟踪检查和报告工作。 2.3 贯标办协助管理者代表制定管理评审计划、管理评审报告，报管理者代表审定、总经理批准；负责保存环境管理评审的资料记录。 3.0 管理要求 3.1 总经理应每年按策划的时间间隔(每隔12月)主持一次环境管理评审，并形成文件。必要时，可增加管理评审的次数。 3.2 管理评审由总经理主持，最高管理层人员，各部门负责人及相关人员参加。 3.3 管理评审召开之前，环境管理者代表应负责组织收集包括内审、外审、环境目标和指标的执行与实施、体系的运行与控制情况、法律法规的变化、组织机构和活动、产品和服务的变化，以及相关方关注的问题等在内的足够信息和资料，以提供管理评审的必要依据。 3.4 管理评审输入应包括： a. 内部审核和合规性评价的结果的报告； b. 对环境方针、目标、指标和环境绩效的评审； c. 相关方对本厂环境影响的投诉和与相关方沟通结果； d. 纠正和预防措施的状况； e. 以往管理评审的跟踪措施； f. 变更的情况，包括与本公司环境因素有关的法律法规和其他要求的变化； g. 改进的建议。 3.5 管理评审输出应包括以下几方面有关部门的内容、决定和措施： a.对环境方针、目标和指标、环境管理体系其他要素可能的变更； b. 资源的需求； 环境管理手册 4.6 管理评审 c. 改进方向和行动措施。 d. 内部审核和合规性评价结果的报告； e. 相关方对本公司环境影响的投诉和与相关方沟通结果； f. 纠正和预防措施的状况； 第 2 页 共 2 页 第A版本 第 1 次修改 实施日期 2006年 12 月28日
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