客户经理岗前培训考试试卷(一)
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单选题
1. 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
2. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
3. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是： 2分 已自动评判 A. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期 B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位 C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期 D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
4. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
6. 中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
7. 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
8. 实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？ 2分 已自动评判 A. 资金结算主席位 B. 首次交易日期 C. 证券帐户
D. 证券帐户编号
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
9. 证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验 2 风险偏好 3 投资目标 4 婚姻状况 5 身体状况 6 客户身份 7 财产与收入状况 2分 已自动评判 A. 1234567 B. 12367 C. 12345 D. 123567
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
10. ________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。 2分 已自动评判 A. 登记结算公司和深圳证券交易所 B. 中国证监会 C. 深圳证券交易所 D. 上海证券交易所
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
11. 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：B 学员得分： 分
12. ZQZH 字段的意思是___? 2分 已自动评判 A. 证券帐户编号 B. 首次交易日期 C. A,B股证券账号 D. 资金结算主席位
学员答案：A 标准答案：C 学员得分： 分
13. 证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果
及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于____年。 2分 已自动评判 A. 4 B. 3 C. 2 D. 1
学员答案：C 标准答案：C 学员得分： 分
14. 新增客户数据的查询，服务时间段为： 2分 已自动评判 A. 任意天候的8:30－17:00 B. 工作日的9:00-16:00 C. 工作日的8：30-17：00 D. 任意天候的9:00-16:00
学员答案：C 标准答案：C 学员得分： 分
15. 证券公司应该针对哪些人员进行培训？(1)相关营销、管理、业务及技术人员(2)营业部证券从业人员(3)证券投资者(4)股票用户 2分 已自动评判 A. (1)(2) B. (3)(4) C. (1)(3) D. (1)(4)
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
16. 根据客户的风险测评结果认为不适合参与创版市场交易，证券公司应该如何处置？ 2分 已自动评判
A. 通知客户，加强市场风险提示
B. 加强风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创版市场交易 C. 作为内部资料，不公开
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
17. 询价对象应承诺获得网下配售的股票待有期限不少于（）。 2分 已自动评判 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 12个月
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
18. 尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。上述文件签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。 2分 已自动评判 A. 两个 B. 三个 C. 五个 D. 十五个
学员答案：C 标准答案：C 学员得分： 分
19. 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。 2分 已自动评判
A. 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 B. 1929－1933年
C. 第二次世界大战后至20世纪60年代 D. 从20世纪70年代开始至今
学员答案：C 标准答案：C 学员得分： 分
20. 基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构不可以通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
21. 证券包销是指（）。 2分 已自动评判
A. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B. 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式
C. 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
学员答案：D 标准答案：D 学员得分： 分
22. _____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。 2分 已自动评判 A. 证券公司 B. 登记结算公司 C. 中国证监会
D. 深圳证券交易所 E. 上海证券交易所
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
23. 证券公司应该如何为客户签署风险揭示书及特别声明？ 2分 已自动评判 A. 通过网络形式为客户签署风险揭示书及特别声明 B. 可以在营业部以外的地方签署风险揭示书及特别声明 C. 必须在营业部现场签署风险揭示书及特别声明 学员答案：C 标准答案：C 学员得分： 分
24. 证券公司以电子或书面的方式，保存客户的信息及测评结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期不少于____年 2分 已自动评判 A. 4 B. 3 C. 2
D. 1
学员答案：C 标准答案：C 学员得分： 分
25. 证券公司如何帮助客户判断自身是否适合参与创业板市场交易？ 2分 已自动评判 A. 提供测试题，客户进行测试评估判断
B. 公司对客户风险认知与承受能力进行测评，并告知客户测评结果 C. 提供相关市场风险资料，客户参考评估
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
26. 风险不匹配是指在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
27. 首次交易日期库中ZQZH的长度和类型是？ 2分 已自动评判 A. 6 D B. 10 D C. 10 C D. 6 C
学员答案：C 标准答案：C 学员得分： 分
28. 同一客户的不同证券帐户的交易信息是否可以合并统计？ 2分 已自动评判 A. 是 B. 否
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
29. 客户可以通过一下哪些方式申请开通创业板市场交易： 2分 已自动评判 A. 电话形式
B. 营业场现场或网上 C. 书信形式
学员答案：B 标准答案：B 学员得分： 分
30. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括____等级： 2分 已自动评判
A. 低风险等级、中风险等级、高风险等级 B. 低风险等级、中低风险等级、高风险等级 C. 小风险等级、中风险等级、大风险等级
D. 小风险等级、中风险等级、大风险等级、特大风险等级 学员答案：A 标准答案：A 学员得分： 分
31. 会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。该说法： 2分 已自动评判
客户经理岗前培训考试试卷
