证券市场基本法律法规真题汇编(1)

C．5 D．10

参考答案：A

参考解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 第26题

下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。 A．经理 B．副经理 C．财务负责人 D．股东 参考答案：D

参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 第27题

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A．10％ B．15％ C．20％ D．25％ 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25％。 第28题

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。 A．《保险法》 B．《担保法》 C．《证券法》

D．《证券投资基金法》 参考答案：C

参考解析：根据《证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。 第29题

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。 A．3万元以下

B．1万元以上3万元以下 C．1万元以上5万元以下 D．1万元以上10万元以下 参考答案：A

参考解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。 第30题

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。 A．申请人填写“股份非交易过户申请表”

B．申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．申请人提交继承人身份证原件及复印件

D．申请人填写“股份非交易过户登记表” 参考答案：D

参考解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。 第31题

证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。 A．筹集、管理和运作基金

B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 参考答案：B 参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。故选B。 第32题

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 A．50％；50％ B．30％；50％ C．50％；30％ D．30％；30％ 参考答案：A

参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。 第33题

公司的经营范围由（ ）规定。 A．工商局 B．税务局 C．公司章程 D．董事会 参考答案：C

参考解析：参见《公司法》第十二条规定。 第34题

（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息 参考答案：D 参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。 第35题

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。 A．注册资本最低额为人民币1000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程 D．有健全的风险管理和内部控制制度 参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。 第36题

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。 A．银行同期贷款利息 B．银行同期存款利息 C．银行同期贴现利息 D．银行同期拆借利息 参考答案：B

参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。 第37题

（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 A．利用未公开信息交易罪

B．内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C．欺诈发行股票、债券罪

D．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 参考答案：A

参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 第38题

《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。 A．市场风险 B．投资风险放大 C．政策风险 D．违约风险 参考答案：B 参考解析：《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意融资债券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。 第39题

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。 A．经中国证监会核定为综合类证券公司

B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C．净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D．中国证监会规定的其他条件 参考答案：C

参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。 第40题

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。 A．公平 B．公正 C．公开 D．同股同价 参考答案：C

参考解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。 第41题

申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券交易所

C．国务院授权的部门 D．省级人民政府 参考答案：B

参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。 第42题

发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。 A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．完整性 参考答案：A

参考解析：发行上市信息披露的基本要求包括完整性，真实性和时效性。 第43题

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 A．5 B．10 C．15 D．30

参考答案：C

参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 第44题

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 参考答案：C

参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 第45题

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4

参考答案：C

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。 第46题

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 A．35％ B．50％ C．75％ D．90％ 参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 第47题

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。 A．一；一 B．多；多 C．多；一 D．一；多 参考答案：A

参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 第48题

下列属于基金销售机构的是（ ）。 A．中国人民银行 B．证券交易所

C．证券投资咨询机构 D．中国证券业协会 参考答案：C 参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。 第49题

证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A．2 B．3 C．5