2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(20) - 毙考题 

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『答案解析』本题考查公司内部控制的四个层次：一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

5.公司内部控制制度由( )等部分组成。

A.内部控制大纲 B.基本管理制度 C.部门业务规章 D.业务操作手册

『正确答案』ABCD

『答案解析』公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。

6.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

A.宏观与策略研究 B.行业研究 C.个股研究 D.技术分析和心理分析

『正确答案』ABC

『答案解析』基金管理公司研究部的研究一般包括：宏观与策略研究、行业研究、个股研究。

7.基金的投资决策过程涉及( )。

A.研究发展部 B.交易员 C.基金投资部 D.投资决策委员会和风险控制委员会

『正确答案』ACD

『答案解析』在决策制定过程中涉及公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门。选项B交易员是投资交易过程中涉及的。

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