2.《小型水库安全运行监督检查办法（试行）问题清单（2020年版）
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附件1
运行管理违规行为分类标准问题序号问题等级检查项目问题描述一般较重严重（一）综合管理1234567重要小型水库未明确水库管理机构一般小型水库无专人管理组织机构、未制定水库运行管理需要的各项制度制度建设及水库管理制度不满足运行管理工作需要，针对性、操作性不强落实有水库管理制度但未按要求执行水库管理经费无稳定来源大坝安全责任人不落实，不明确，未公示大坝安全责任人履责情况差，如：政府责任人在协调安全运行管理工作，解决机构、人员、经费，组织重大突发事故应急处置等方面履责不到位；主管部门在明确管理单位或管护人员、组织制定并落实安全运行管理各项制度、组织人员培训水库大坝安和考核，及对注册登记、调度运用、安全鉴定、应急管理等制度监督或执行情况全方面履责不到位；管理单位或管护人员在开展调度运用、巡视检查、安全管理、责任制维护养护及报告安全状况等方面履责不到位未划定工程管理范围和保护范围未按规定进行年度安全检查开展检查未形成检查报告等√经费不足无经费来源未公示不落实、不明确有管护人员√√√影响运行安全影响运行安全无管护人员8√影响运行安全910√未开展检查运行管理违规行为分类标准问题序号11注册登记12131415信息档案管理注册登记信息存在问题无水库原始资料或施工等档案资料无运行管理工作信息记录或信息记录不完整、不真实档案查找困难记录不完整√√错误信息√无记录或记录不真实虚假信息问题等级检查项目水库未按要求注册登记问题描述一般较重√严重（二）防汛“三个责任人”落实情况16171819无行政责任人行政责任人未正式发文明确行政责任人不具备相应履责能力，专业素质、能力等明显不满足相关要求行政责任人行政责任人未参加过岗位培训行政责任人履责情况差，如：不清楚自身工作职责；不掌握水库基本情况；不了解水库安全运行状况；未协调落实管理机构、人员和经费；未协调解决水库安全管理工作中出现的重大问题；未督促有关部门加强水库安全管理；未到或极少到水库现场，未听取过水库有关情况汇报；不掌握巡查责任人、技术责任人联系方式；检查期间无法与行政责任人取得联系等无技术责任人技术责任人22技术责任人未正式发文明确√履职情况好√√履职一般履职差√20√21√运行管理违规行为分类标准问题序号2324问题等级检查项目问题描述一般技术责任人不具备相应履责能力，专业素质、能力等明显不满足相关要求技术责任人未参加过岗位培训技术责任人技术责任人履责情况差，如：不清楚自身工作职责；不掌握水库基本情况；不了解水库安全运行状况；不熟悉水情雨情监测预报预警、调度运用方案、安全管理（防汛）应急预案等内容；未及时解决巡查责任人反映的问题并提供技术支撑；未定期到水库现场；检查期间无法与技术责任人取得联系等无巡查责任人巡查责任人未正式发文明确巡查责任人不具备相应履责能力，专业素质、能力等明显不满足相关要求巡查责任人未参加过岗位培训巡查责任人巡查责任人履责情况差，如：不清楚自身工作职责；不掌握水库基本情况；不了解水库安全运行状况；不清楚如何看护或巡查水库，不能说出巡查时间和次数，不能提供巡查记录；不清楚特征水位；不清楚水库出现险情隐患时报告的对象及采取的抢险措施；不清楚防汛物资储备情况；不清楚水库有无必要通信设备，以及通信设备是否满足汛期报汛和紧急情况报警的要求；未通过天气预报等有效方式了解库区水情雨情；检查期间无法与巡查责任人取得联系等履职情况好√√履职一般履职差履职情况好较重√履职一般履职差严重25√影响运行安全26272829√30√影响运行安全（三）“三个重点环节”落实情况31无水雨情预测预报能力，如无法观测获知水库水位（库区无水尺和水位标识、无预测预报能电子水尺、设置的水尺和水位标识无法读取水位等），无雨量筒、雨量计（含电力子自动测量计）等设施，无其他方式获取水雨情信息等一般小型水库重要小型水库运行管理违规行为分类标准问题序号3233343536373839404142水库调度运用方案问题等级检查项目问题描述一般设置的水位尺、水位标识因位置不当或刻度剥蚀等原因不满足观测需要缺乏有效的通信（报警）手段，不满足汛期水雨情报送和紧急情况下报送预警信预测预报能息的要求力发现大坝险情时未立即报告水库主管部门（或业主）、地方人民政府，未及时发出警报无水库调度运用方案水库调度运用方案未获得批复或未备案水库调度运用方案可操作性差未按要求对水库调度运用方案进行演练无安全管理（防汛）应急预案安全管理安全管理（防汛）应急预案未获得批复或未备案（防汛）应安全管理（防汛）应急预案可操作性差急预案未按要求对安全管理（防汛）应急预案进行演练√√√一般小型水库√一般小型水库√重要小型水库小I型、重要小Ⅱ型重要小型水库√√√√小I型、重要小Ⅱ型较重严重（四）日常巡查及维修养护4344巡查（巡检）巡查（巡检）通道不满足巡查（巡检）需要巡查（巡检）过程中未及时发现各类工程缺陷，或发现后未按规定及时报告或未采取有效措施处理√难以开展工作√影响运行安全
《小型水库安全运行监督检查办法(试行)》问题清单(2020版)
