乡镇生活垃圾收集转运系统建设政府和社会资本合作(PPP) 项目实施方案 （可编辑方案模板）
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前 言
PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念的现代融资模式。其结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同(特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司),由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。
PPP模式的内涵主要包括以下四个方面：第一，PPP是一种新型的项目融资模式。第二、PPP融资模式可以使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。这也正是现行项目融资模式所欠缺的。第三、PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”。第四、PPP模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高基础设施建设的服务质量。
政府和社会资本合作模式主要包括特许经营和政府购买服务两类。新建项目优先采用建设－运营－移交（BOT）、建设－拥有－运营－移交（BOOT）、设计－建设－融资－运营－移交（DBFOT）、建设－拥有－运营（BOO）等方式。存量项目优先采用改建－运营－移交（ROT）方式。同时，各地区可根据当地实际情况及项目特点，积极探索、大胆创新，灵活运用多种方式，切实提高项目运作效率。而纳入年度实施计划的PPP项目，应编制PPP项目实施方案。PPP项目实施方案由实施机构组织编制， PPP项目实施方案可行性研究咨询报告模板内容包括项目概况、运作方式、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。
XX县乡镇生活垃圾收集转运系统建设项目（一期）政府和社会资本合作（PPP）实施方案
目录
1.项目概况 ......................................................................................................................................................... 7
1.1 项目名称 ............................................................................................................................................. 7 1.2 项目实施机构 ..................................................................................................................................... 7 1.3 政府出资代表 ..................................................................................................................................... 7 1.4 项目内容 ............................................................................................................................................. 7 1.5 项目联系人 ......................................................................................................................................... 6 1.6 项目投资估算 ..................................................................................................................................... 6 1.7 项目实施的意义 ................................................................................................................................. 6 2. PPP 运作的必要性和可行性 ....................................................................................................................... 7
2.1 PPP 运作的必要性 ............................................................................................................................. 7
2.1.1 政策导向和政府要求 ............................................................................................................. 7 2.1.2 PPP 模式的优势 ...................................................................................................................... 8 2.2 PPP 运作的可行性 ............................................................................................................................. 9
2.2.1 项目属性 ................................................................................................................................. 9 2.2.2 云南省鼓励支持 ..................................................................................................................... 9
3. 风险分配框架 .............................................................................................................................................. 10
3.1 风险分配原则 ................................................................................................................................... 10 3.2 政府和社会资本间的风险分配机制 ............................................................................................... 11
3.2.1 项目风险分析 ....................................................................................................................... 11 3.2.2 项目风险分配机制 ............................................................................................................... 12 表 3-1 项目风险分配表 ......................................................................................................................... 12 4. 项目运作方式 .............................................................................................................................................. 14
4.1 项目 PPP 运作模式 ......................................................................................................................... 14 4.2 项目合作期限 ................................................................................................................................... 14 营期（特许经营期）16 年。 ................................................................................................................ 15 5. 项目交易结构 .............................................................................................................................................. 15
图 5-1 XX县乡镇生活垃圾转运系统 PPP 项目交易结构图 ............................................................... 15 5.1.1 投资结构 ........................................................................................................................................ 16 5.1.2 融资安排 ........................................................................................................................................ 17
（1）融资方式 本项目投资总额由自有资金与债权资金构成，项目自有资金与债 ............. 17 （2）直接介入权 为保障项目融资方的利益，当项目出现重大经营或财务风险，威 ......... 17 5.2.1 项目回报机制 ....................................................................................................................... 17 5.2.2 股东回报机制 ....................................................................................................................... 18
6. 绩效管理 ...................................................................................................................................................... 21
6.1 绩效考核标准 ................................................................................................................................... 21
6.1.1 计划标准 ............................................................................................................................... 21 6.1.2 行业标准 ............................................................................................................................... 21 6.1.3 历史标准 ............................................................................................................................... 21 6.1.4 经验标准 ............................................................................................................................... 22 6.2 绩效指标体系 ................................................................................................................................... 22 表 6-1 绩效指标体系 ............................................................................................................................. 22 6.3 考核机制 ........................................................................................................................................... 24 6.4 绩效考核结果的运用 ....................................................................................................................... 25
6.4.3 落实问题整改 ....................................................................................................................... 25 6.4.4 整改情况报送 ....................................................................................................................... 25 6.4.5 绩效考核结果公开 ............................................................................................................... 26 6.4.6 绩效评价结果与加强财政管理 ............................................................................................ 26
7. 核心边界条件 .............................................................................................................................................. 26
7.1 权利义务边界 ................................................................................................................................... 26
7.1.1 项目授权 XX县政府授权XX县住建局作为本项目的实施机构，由其负责 ................... 26 7.1.2 项目公司的业务范围 ........................................................................................................... 27 7.2 交易商务条件 ................................................................................................................................... 27
7.2.1 项目公司股权转让限制 ....................................................................................................... 27 7.2.2 服务费调整机制 ................................................................................................................... 28
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