2020年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第九
章）
历年真题精选第9章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．2020年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。 A．投资咨询 B．财务顾问 C．投资顾问 D．企业融资
2．证券分析师能够行使（ ）的职能。 A．发布证券研究报告 B．受托人 C．保荐人 D．证券投资顾问
3．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。 A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 B．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 C．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
4．关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是（ ）。 A．不得篡改相关信息和资料
B．公开发表的关于证券分析的文章中能够采用笔名 C．向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名 D．引用信息理应注明出处
5．中国证券分析师行业自律组织是（ ）。 A．中国证监会债券分析师专业委员会 B．中国证券业协会证券分析师委员会 C．中国证监会证券分析师委员会
D．中国证券业协会证券分析师专业委员会 6．亚洲证券分析师联合会的注册地在（ ）。 A．韩国 B．日本 C．中国香港 D．澳大利亚
7．国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于（ ）年正式成立。 A．1999 B．1995 C.2000
D.1997
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事（ ）等业务的，理应建立健全证券研究报告静默期制度。 A．证券经纪业务 B．投资顾问咨询
C．上市公司并购重组财务顾问 D．证券承销与保荐
2．证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。 A．发布证券研究报告 B．委托理财 C．销售基金 D．证券投资顾问
3．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，理应按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。 A．身份
B．证券投资经验 C．投资需求与风险偏好 D．财产与收入状况
4．中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（ ）。 A．制定证券投资咨询行业自律性公约
2020年证券从业资格考试真题：证券投资分析(第九章)
