期货从业《期货法律法规》练习题(5) 

期货从业《期货法律法规》练习题(5)

1.期货投资者保障基金的资金运用限于()。 A.银行存款 B.购买国债

C.购买中央级金融机构发行的金融债券 D.购买中央银行票据

2.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则 B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭

证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

3.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是()。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

B.符合持续性经营规则

C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

5.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。 A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

6.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有()。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

7.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?() A.拟设立营业部的决议文件 B.营业部的管理制度文本

C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

8.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

A.变更营业部营业场所的详细计划

B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

9.期货公司应当按照()的原则，建立并完善公司治理。 A.明晰职责 B.强化制衡 C.加强风险管理

D.统一核算

10.发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?() A.期货公司设立、变更 B.期货公司解散、破产

C.期货公司被撤销期货业务许可 D.期货公司营业部设立、变更、终止

11.期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.业务 B.人员 C.资产 D.场所

12.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?() A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

D.变更名称

13.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?() A.变更名称

B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组 D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产 14.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C.决定会员的接纳和退出 D.选举和更换会员理事

15.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作

16.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。 A.监察委员会

B.会员资格审查委员会 C.纪律处分委员会 D.调解委员会

17.会员制期货交易所总经理行使的职权有()。 A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员.