课题申请书填报范例

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**市教育科学“十三五”规划**年年度招标重点课题

申请·评审书《课题设计论证》活页

填表说明：本表供匿名评审使用。填写时，不得出现课题申请人和课题组成员的姓名、单位名称等信息，统一用×××代表。否则，一律不得进入评审程序。

并请补充完整标题：请填写“重大招标课题”，或“年度招标重点课题”，或“年度招标一般课题”。

课题名称： ***教育混合所有制办学的实践与探索

课题设计论证 请按如下几部分填写（可附页）。 1．课题提出背景 2．国内外研究现状述评； 3．本课题研究的主要内容（含核心概念界定、解决的问题、研究目标和内容）； 4．研究思路、技术路线和重要观点； 5．依托理论、研究方法、研究阶段和实施步骤； 6．预期成果成效。 1. 选题背景 混合所有制作为一种经济形式在我国改革发展的实践中起到了非常重要的作用，而在宏观政策上将混合所有制作为一种基本经济制度提出来则是近期的事情。2013 年11 月12 日十八届三中全会发布的《关于全面深化改革若干重大问题的决定》中明确提出：“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中决定性作用和更好发挥政府作用。要采取积极发展混合所有制经济措施，建立国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，首次提出混合所有制经济“是基本经济制度的重要实现形式”， 允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。混合所有制在经济领域不是一个新的概念，但是在职业教育领域却是一个比较新的概念。2014年是我国职业教育发展的重要转折点，国家将职业教育的发展提升到了一个国家战略的高度，2014年国务院发布的《国务院关于加快发展现代职业教育的决定》中明确提出：要“探索发展股份制、混合所有制职业院校，允许以资本、知识、技术、管理等要素参与办学并享有相应权利”。 混合所有制之所以被认为是现代职业教育发展的重要组织形式，其原因主要在于职业教育的内在特点。职业教育在我国的发展已经有百年的历史，而高职教育纳入到高等学历教育则是近10多年的事情，职业教育的根本特点在于其直接服务企业与行业，因此产业与教育的融合、学校与企业的合作是职业教育发展的生命线，由于体制、机制、目标取向等的限制，校企合作、工学结合在我国始终无法全面深入展开，从而从根本上制约了高职教育的发展，而混合所有制作为一种新的组织形式，有可能突破高职教育的产教融合、校企合作的瓶颈。本课题的研究的意义在于通过对国内外混合所有制办学模式的理论研究和案例总结，结合制度经济学的理论，从利益相关者理论的角度，研究高职院校实行混合所有制办学的模式和路径选择。 2. 国内外研究现状述评 国内外关于高职混合所有职的研究主要集中在以下几个方面：（1）高职混合所有制的定义的讨论；（2）高职混合所有制的意义讨论；（3）高职混合所有制的案例分析。从理论上来看，受限于国内高职院校相关的实践案例资源少，高职混合所有制的研究才刚刚起步，更多的研究还处于框架性的研究阶段，具体实施性的讨论和研究比较少；作为一个外来概念，对国外混合所有制办学模式的 奔波为玻璃研究却非常少，这是后续研究的一个着眼点。 3. 本课题研究的主要内容 本课题的主要研究内容在于以下几个方面： （1）国外高等教育中混合所有制模式研究。混合所有制是一个舶来品，欧美发达国家的高等教育很早就建立了真正意义上的多元所有制体系。本课题首先要研究国外混合所有制职业教育的发展历史和现状，了解其实现混合所有制的原始动因、背景和先决条件，研究混合所有制学院相比于单一所有制院校的主要优势和办学成果的差异性；其次，本课题将研究国外混合所有制办学的基本运行模式，包括在混合所有制框架下，如何实现学院的可持续发展，其动力何在？在混合所有制学院中学院的基本管理体制、决策机制等问题；最后，本部分研究将对国外混合所有制办学进行一个总结和评价，分析其成功的原因和条件、其特殊性以及对我国高等职业教育可能有借鉴的方面。 （2）高职院校混合所有制的主要功能。本部分的研究将在已有研究的基础之上，结合目前我国高职教育的重要战略任务，高职教育内涵发展的主要制约因素，混合所有制的特点，通过对现有的纯国有和私有的高职所有制办学形式的对比研究，深入分析高职混合所有制能够起到的主要作用，以及高职混合所有制发展的目标。通过本部分的研究，力争理清高职混合所有制办学相对于其他所有制的优势和特点，从而回答为什么需要实行混合所有制改革的问题，或者说混合所有制办学能够解决目前我国高职教育存在的哪些问题。本部分的研究将主要采取文献研究、对比研究和案例研究的方法。 （3）高职院校混合所有制的内在作用机制。一种好的制度安排一定需要一种内在的持续动力，而这种动力更多是基于理性的选择，而非感性的冲动或政府的指令。在混合所有制办学这样的一个机制内，存在着学校、教师、学生、企业、行业、家长、政府等主要的利益相关者，这些利益相关者的利益诉求必然存在着交叉、重叠、矛盾、冲突、一致的地方，这些利益诉求在混合所有制这样的框架下如何相互作用与博弈。在这种利益博弈的客观背景下，混合所有制能否在平衡各方利益的情况下，形成一个合力，这个合力最终有效保证学校能够高效、持续发展。本部分的研究将主要采用博弈论和制度经济学的分析方法来开展，通过建立混合所有制下动力机制模型来分析混合所有制下学校运行的内在机制。此部分研究为后续混合所有制办学的具体操作奠定理论基础，是本课题研究的重点。 （4）高职院校混合所有制办学模式的主要困难与风险。本部分研究首先分析混合所有制办学模式的主要困难，主要研究混合所有制在引入和后期发展过程中可能存在的种种困难；其次，对于混合所有制办学的风险，本部分将从内部经营风险和外部环境风险两个视角来研究混合所有制办学的风险。外部环境风险方面，本研究将从政策—活页2—

风险、法律风险、竞争风险、行业风险等方面来分析混合所有制下的院校发展风险。在内部经营方面主要从学院的领导权问题、协调沟通机制、师资队伍建设与管理、人才培养、日常运营等方面研究混合所有制学院发展的风险。本部分的研究将采取实证研究和理论研究相结合的方式进行，通过对国内外实施混合所有制办学的高职院校进行调研，了解高职院校混合所有制办学的具体困难和风险，同时通过理论研究进行归纳与总结。 （5）高职院校混合所有制办学的具体操作建议。在前述研究的基础之上，本部分将对高职院校混合所有制办学的系统设计进行尝试性研究，对混合所有制办学的整体系统、制度、操作等各进行全面的设计，提出一个指导性的实施方案。本部分研究将主要采取规范研究方法和专家咨询法，在现有国内外混合所有制办学的案例基础上，提出我国高职院校混合所有制办学的基本框架，在此过程中通过专家咨询法征询企业管理者、教育专家等的意见，不断完善系统设计。 4. 研究思路、技术路线和重要观点 本课题研究遵循：“理论研究——实证分析——理论总结——实践模式提出”的基本研究思路，在研究过程中，采取实证研究与理论研究交叉进行的方式，一方面，通过理论研究理清混合所有制在高职院校办学的基本作用机制，另一方面力图形成具有可操作性的具体政策建议。具体研究思路见下图： 国外职业教育混合所有制办学研究 实地调研与文献研究 我国高职院校办学的困境 混合所有制的内涵与特点 理论研究 混合所有制在高职院校发展中的功能 理论建模 高职院校混合所有制办学的内在作用机制 实证研究 高职院校混合所有制办学的困难与风险 规范研究 高职院校混合所有制办学的 操作建议 （图1 研究思路与方法） —活页3—

5．依托理论、研究方法、研究阶段和实施步骤 5.1 依托理论 本课题的研究主要依托的理论包括： ? 制度经济学的产权理论：根据制度经济学的理论，研究混合所有制办学的产权属性、产权安排的具体方法。依据产权理论中的委托代理理论，研究混合所有制办学中的管理权和经营权的安排问题。借助借鉴关于混合所有制办学在工业和产业界的实践和理论，研究混合所有制在教育领域的适用方法。 ? 高职教育人才培养理论：根据高职教育的人才培养的宗旨、目标，高等职业教育的社会意义等理论研究混合所有制办学的社会意义和经济效益；根据校企合作和教学管理理论，研究混合所有制办学中高校、企业、政府之间的合作与博弈关系，探索在混合所有制办学模式下的教学管理模式。依托管理学中的利益相关者理论，研究混合所有制办学中各方的利益诉求和平衡机制。 5.2 研究方法 本课题的研究方法主要包括：通过理论文献研究，总结和归纳关于混合所有制办学的经济学和教育学理论基础；通过实证研究和案例分析，总结混合所有制办学的相关问题和体制机制障碍；通过规范研究来总结提炼出混合所有制办学的模式选择和相关制度安排。 5.3 研究阶段 本课题的研究主要分为以下几个研究阶段： ? 第一阶段 (2017年1月-2017年6月): 理论研究阶段, 此阶段对混合所有制办学的相关理论进行进一步的深入研究。主要对国内外高职教育的相关理论、混合所有制相关理论、混合所有制办学的理论进行梳理和提炼； ? 第二阶段（2017年6月-2018年2月）实证研究阶段，此阶段主要对国内外的混合所有制办学的典型学校进行实证研究，主要采取实地调研、问卷调查、主题访谈、个案研究等形式，调研3家以上典型的混合所有制办学高校，地理范围包括东部发达地区、中西部地区，研究混合所有制办学实践中的困难、制度障碍、办学效益等，对当前混合所有制办学进行剖析； ? 第三阶段（2018年2月-2018年8月）规范研究阶段，此阶段的主要任务是通过前期的研究结果，对混合所有制办学的模式、途径进行归纳总结。根据前几阶段的理论研究和实证研究的结果，总结混合所有制办学的主要模式，并对混合所有制办学模式下的教学管理、教师管理等提出系统的政策建议； ? 第四阶段（2018年8月-2019年1月）课题总结阶段，此阶段主要完成课题研究总结报告的写作，课题研究成果的总结工作，并准备各种课题结题资料，申请课题结题。 5.4 实施步骤 根据本课题的研究计划，本课题的研究步骤如下： ? 首先，项目获得审批立项之后，进行项目研究的动员； ? 根据申报书的内容进一步确定课题研究的具体计划和时间表； ? 按照课题研究计划进行人员和具体任务的匹配工作； ? 开展课题的理论研究和实证调研工作，并做好各项工作的记录和总结，撰写学术论文； ? 课题总结，课题的各项任务完成后，进行课题的总结，课题专著的撰写，准备结题资料，申报结题； ? 结题完毕，留存资料档案，归档。 —活页4—

6．预期成果成效 6.1理论价值 混合所有制是当前我国高等职业教育改革的重要方向, 本研究在理论上预期能产生如下创新之处: (1) 将制度经济学的理论引入到职业教育中来,力图在高职教育的公益性和盈利性寻找新的平衡点，在各方利益诉求之间找到一个平衡点；（2）在国内比较早地研究混合所有制框架下各方利益的博弈，以及与之相对应的系统内在动力结构体系，形成高职院校混合所有制框架下的动力结构模型；（3）对国外职业教育的混合所有制改革进行对比研究，为国内高职混合所有制改革提供借鉴。 6.2 应用价值 通过本研究，可以更加全面分析混合所有制的作用原理，加深高职院校对混合所有制的认识。同时，本研究还提出了一个框架性的混合所有制建设指导意见，可以为我国高职院校的混合所有制改革提供参考。 —活页5—