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2015年基金从业资格考试考点汇总
一、封闭式基金的募集程序
一般步骤申请、核准、发售、备案、公告
(一)封闭式基金募集申请
主要文件：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等
(二)封闭式基金募集申请的核准
中国证监会 应当自受理封闭式基金募集之日起6个月内作出核准或不予核准的决定
(三)封闭式基金份额的发售
管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行发售。
募集期限：自基金份额发售日开始计算，我国一般为3个月
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发售价格：一般采用1元基金份额加计0.01元发售费用的方式加以确定。
发售方式：网上发售、网下发售
(四)封闭式基金的合同生效
募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的80%以上，且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续，刊登基金合同生效公告。
若基金不能成立，则基金管理人需承担的责任：①以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 第二节 开放式基金的募集与认购
一、开放式基金的募集
(一)募集程序：申请、核准、发售、备案、公告
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(二)募集申请
文件项目与封闭式基金基本相同，但部分文件在具体内容上有所不同。如开放式基金的基金合同草案中应包括最低募集份额总额，基金份额的申购、赎回程序等。
(三)募集申请的核准
中国证监会 应当自受理封闭式基金募集之日起6个月内作出核准或不予核准的决定
(四)募集期
管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行发售。
募集期限：自基金份额发售日开始计算，不能超过3个月 (五)发售
由基金管理人负责办理，可委托商业银行、证券公司、其他
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