东北财经大学《证券投资学》(第三版)综合训练答案
第1章 股票
1.1填空题
1）执行机关 2）后配股 3）B股 H股
1.2选择题
1）B 2）B 3）A
1.3问答题
1）股份制度也称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。股份制度的功能：（1）股份制初期的功能: 筹集（或集中）资金是股份制的主要功能。（2）股份制成熟时期的功能: 在股份制已发展到比较完善的今天，改善和强化企业的经营管理机制已成为其主要功能，而融资功能作为其固有的本能而成为次要功能。
2）股票的主要特性主要表现在如下几个方面：（1）不可返还性。（2）决策性。（3）风险性。
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（4）流通性。（5）价格波动性。（6）投机性。
3）第一，推行股份制是建立现代企业制度、搞活企业的有效途径。
第二，推行股份制有利于增强企业的自我约束机制，端正企业行为。
第三，推行股份制有利于企业存量资产的重新优化配置。
第四，推行股份制有利于企业内部明确权、责、利关系，促使企业的干部、职工关心企业的经营与发展。
第五，推行股份制有利于企业筹集资金，实现自我技术改造和设备更新。
第六，推行股份制有利于坚定外商投资信念，促进引进外资的不断增长。
1.4分析题
（1）投资经验包括以下几条：
第一，以公司本身的素质为最主要的衡量标准，决不能听信小道消息，盲从专家意见。
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第二，投资成长低价股，在相对低位买进。 第三，重拳出击，持股不能太分散。 第四，打持久战，设立止损点，跌到一定幅度就及时斩仓。
第五，把握板块运动规律，适当反向操作。 （2）对基本分析和技术分析的认识包括： 基本分析中，强调经济等基本面因素对股价的影响，经济因素包括宏观、中观和微观经济等方面，宏观和中观都影响多个公司的股票，因而，实际中，微观企业个体的因素对于选股尤为重要。因而，本案例中也非常强调公司自身的因素的最主要作用。
技术分析有三项的市场假设：市场行为涵盖一切信息，价格沿趋势移动，历史会重演。它认为市场交易就是最好的指标，一旦遇到与过去时期相类似的情况，应该与过去的结果进行比较，过去的结果是对未来进行预测的参考。本案例中，非常注重对资金流量、成交量的关注，这体现了技术分析的思想。另外，市场情绪因素是影响股价的短期技术因素，是无法控制的因素，会
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给投资带来很大的不确定性，因此，不应关注市场中的小道消息，并设立止损点来控制风险。
第2章 债券
2.1填空题
1）政府公债 金融债券 企业债券 国际债券
2）外国债券 欧洲债券 龙债券 3）记名债券 无记名债券 交换债券
2.2选择题
1）D 2）A 3）A
2.3问答题
1）债券与股票一样，都属于有价证券，都是虚
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