省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、1949
2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、1950 C、1969 D、1970
5、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A、交易 B、结算 C、交易和结算 D、期货保证金安全存管监控 2、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ） A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由 3、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。 A、期货公司 B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会 4、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则
6、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6
7、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A、2 B、3 C、5 D、7
8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A、中国证监会 B、所在期货经营机构
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C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会
9、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ） A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 C、全部损失由客户承担 D、全部损失有期货公司承担
10、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1 B、2 C、3 D、6
11、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）
A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所
12、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年
13、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）
A、侵权责任 B、违约责任
C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任
14、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由
15、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）
A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会
16、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）
A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3
17、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性
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D、永久性
18、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
19、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）
A、暂停交易 B、调整涨跌停板幅度 C、降低保证金比例 D、按一定原则平仓
20、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
21、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）
A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门
22、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户
23、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A、5 B、15 C、20 D、30
24、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年
25、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
26、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年 B、3年
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C、4年 D、5年
27、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）
A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
32、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）
C、执行价格相同的看跌期权 A、变更法定代表人
D、执行价格相同的看涨期权
B、设立或者终止境内分支机构 28、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开C、变更注册资本 发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
D、变更住所或者营业场所
A、不得以他人名义参与期货交易
33、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 A、时间优先 C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
B、会员等级优先 D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利C、交易价格优先 益冲突的其他组织的职务
D、交易量优先
29、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）
34、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。
A、相互混合、统一管理 A、当日有效 B、相互独立、分级管理 B、三天内有效 C、相互独立、分别管理 C、指令未撤销前有效 D、相互混合、分级管理
D、长期有效
30、下列不属于期货交易所特性的是（ ）
35、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ A、高度分散化 A、期货业协会 B、高度严密性 B、国务院 C、高度组织化 C、商务部 D、高度规范化
D、中国证监会
31、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）
36、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A、以营利为目的
A、营利性
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）委派。
B、自律性 C、行政性 D、自发性
37、期货业协会的性质是（ ）
A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关 D、社会团体法人
38、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3 B、5 C、10 D、20
39、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）
A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
40、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油
41、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）
A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市
42、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
43、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、5900 B、5700 C、6300 D、6100
44、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营
45、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）
A、非法人企业 B、上市公司
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2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷 含答案
