2015 年上半年内蒙古基金从业资格：固定收益投资模拟试题
共分
为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有 __。 A .产品组合设计 B.售后服务 C. 基金投资 D. 基金销售
本卷
2. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用 __确定投资品种的公允价值。 A ?发行日开盘价 B. 发行日平均价 C. 最近交易的市价 D. 发行日收盘价
3. 基金托管人在基金运作中的作用主要有 __。 A ?作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B. 对基金管理人的投资运作进行监督
C. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D. 对基金资产进行会计复核和审查
4. 基金管理公司的股东均应具备的条件有 __。
A. 具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、 商业银行等机构无不良记录
B. 注册资本、净资产应当不低于 3亿元人民币
C. 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 5. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有 A .流通市场是发行市场的前提 B. 发行价格受交易价格影响 C. 发行市场是流通市场的延续 D. 发行市场是流通市场的基础
6. 客户流失的 __指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A .价格原因 B. 产品原因 C. 技术原因 D. 服务原因
7. 某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%， 按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于 A .股票基金
__。
__。
B. 债券基金 C. 货币市场基金 D. 混合基金
8. 在基金营销组合的四大要素中， __的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A .产品 B. 费率 C. 渠道 D. 促销
9. __是用来分析货币市场基金的指标。 A .融资比例 B. 保本期 C. 安全垫 D. 担保人
10. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是 __。
A .基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询 建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B. 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认 C. 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D. 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整 投资建议 11. 下列不属于证券服务机构的是 __。 A .证券交易所 B. 证券投资咨询公司 C. 证券信用评级机构 D. 会计师事务所
12. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括 A .家庭规模 B. 社会阶层
C. 家庭生命周期 D.交通通信条件
13. 下列 __属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A .对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 B. 月 C. 名期间少于
14. 配股与转增股本的表述正确的有 __。
A .增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B. 转增股本使得股东权益总量发生变化
C. 配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D. 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 15. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是 A .佣金 B. 过户费 C. 经手费 D. 证管费
__。
对基金、基金管理人单一指标排名的排3个月
3个月
对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12个
__。
D. 对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于 36个月
16. 债券和其他证券三大类，是按照 __来分类的。 A ?证券发行主体的不同
B. 是否在证券交易所挂牌上市交易 C. 募集方式的不同
D. 证券所代表权利性质的不同
17. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一， 但其发行证券的品种一般仅限于 __。 A ?股票 B. 债券 C. 开放式基金 D?封闭式基金
18. 目前，我国基金管理的主管机关是 __。 A ?中国证监会 B. 中国银监会 C. 中国人民银行 D. 证券交易所
19. 契约型基金和公司型基金的划分依据是 __。 A ?基金份额是否固定 B. 法律形式不同 C. 投资对象不同 D?投资目标不同
20. 通过强制性信息披露，可以消除 __等问题带来的低效无序状况。 A ?道德风险 B. 逆向选择 C. 基金投资风险 D. 基金价格波动性
21. 根据中国证监会的有关规定，基金认 （申）购费率将按 __为基础收取。 A .认伸）购份额 B. 净认（申）购份额 C. 认（申）购金额 D. 净认（申）购金额
22. 基金信息披露的内容不包括 __。 A .募集信息披露 B. 预期信息披露 C. 运作信息披露 D. 临时信息披露
23. 基金份额净值等于 __除以基金当前的总份额。
A .基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金公允价值 D.基金资产估值 24. __是基金管理公司最基本的一项业务。 A .基金的募集与销售 B. 投资管理业务 C. 基金运营 D. 投资咨询服务
25. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是 A .佣金 B. 过户费
__。
C. 经手费 D. 证管费
26. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A .基金资产总值 B. 基金资产净值 C. 基金公允价值 D. 基金资产估值?
27. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有 __。 A .申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进 行计算 C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D. 当日的申购与赎回申请可以随时撤销 28. 下列关于基金分类的说法，正确的有 __。
A .根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B. 依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C.
与上市开放式基金（10F）等
D. 根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
29. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30
30. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 90%
31. 关于交易型开放式指数基金 （ETF份额的上市交易规则，下列说法错误的是 __。 A .上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B. 日开始实行
C. 买入申报数量为100份及其整数倍，不足 100份的部分可以卖出 D.
A .运作方式 B. 投资对象 C. 投资目标 D. 投资理念
33. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是 A .银行理财产品 B. 银行储蓄存款 C. 基金
D. 券商集合计划
__。
基金申报价格最小变动单位为 0.01元
32. 根据基金 __的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首
__个
特殊类型基金包括交易型开放式指数基金 （ETF
34. 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3
35. 基金销售机构从事基金销售活动，不得 __。
A .采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
36. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A. 1800 B. 2000 C. 3000 D. 4000
37. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是 __。 A .能有效地提高基金运作的透明度 B. 有利于防止利益冲突与利益输送 C. 在我国具有自愿性的特点 D. 有利于提高证券市场的效率
38. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是 A .投资部 B. 研究部 C. 交易部 D. 监察稽核部
39. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有 A .基金合同 B. 基金招募说明书 C. 基金托管协议 D. 基金年度审计报告
40. 在我国，基金行业自律性组织是 __。 A .中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 中国银监会 D. 中国登记结算公司
41. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是 B. 开放日的收益公告，应在当日进行披露
C. 开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、 D.
率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 益率
7日年化收益率及月度平均收益率
开放申购、7 日年化收 __。
A .开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
__。 __。
1.2 亿元，公
赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假 日最后一日的 7 日年化收益
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