中信建投证券股份有限公司 关于西安铂力特增材技术股份有限公司
2019年度持续督导跟踪报告
2019年7月22日，西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“铂力特”、“公司”）在上海证券交易所科创板上市。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为铂力特的保荐机构，对铂力特进行持续督导，持续督导期为2019年7月22日至2022年12月31日。
2019年度，中信建投证券对铂力特的持续督导工作情况总结如下： 一、持续督导工作情况
序号 1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始保荐机构已与铂力特签订《持续督导协议》，前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在2 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所和义务 备案 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违2019年度铂力特在持续督导期间未发生按规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券3 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定违规情况 媒体上公告 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发4 2019年度铂力特在持续督导期间未发生违现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，法违规或违背承诺等事项 报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取1
工作内容 持续督导情况 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划 该协议明确了双方在持续督导期间的权利有关规定须保荐机构公开发表声明的违法序号 的督导措施等 工作内容 持续督导情况 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查5 等方式开展持续督导工作 展持续督导工作 在持续督导期间，保荐机构督导铂力特及其督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所则及其他规范性文件，切实履行其所做出的做出的各项承诺 各项承诺 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议保荐机构督促铂力特依照相关规定健全完7 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规善公司治理制度，并严格执行公司治理制度 范等 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包保荐机构对铂力特的内控制度的设计、实施括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部和有效性进行了核查，铂力特的内控制度符8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外合相关法规要求并得到了有效执行，能够保担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制证公司的规范运行 等重大经营决策的程序与规则等 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充保荐机构督促铂力特严格执行信息披露制9 分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的度，审阅信息披露文件及其他相关文件 文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对保荐机构对铂力特的信息披露文件进行了存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更10 正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上的情况 海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告部门规章和上海证券交易所发布的业务规等方式，了解铂力特经营情况，对铂力特开2
序号 工作内容 义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、持续督导情况 监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、2019年度，铂力特及其控股股东、实际控11 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易制人、董事、监事、高级管理人员未发生该所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控等事项 制制度，采取措施予以纠正 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制2019年度，铂力特及其控股股东不存在未12 人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所履行承诺的情况 报告 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实2019年度，经保荐机构核查，铂力特不存13 不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄在应及时向上海证券交易所报告的情况 清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告 发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可14 能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗涌等违法2019年度，铂力特未发生相关情况 违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形 3
序号 工作内容 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专持续督导情况 项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）2019年度，铂力特不存在需要专项现场检15 控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管查的情形 理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。 二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险
近年来，增材制造新技术不断取得突破，表现为新的增材制造工艺诸如液态金属的喷墨打印、粉末床熔融和粘结剂喷射混合工艺的高速成型、选择性隔离烧结、连续液面生长、多射流熔融等一批新工艺、新技术获得突破；增材制造专用材料种类逐渐增多；增材制造装备性能不断升级。随着增材制造技术的发展，应用面的扩大，技术的升级迭代加快，不同技术之间的竞争加剧，技术创新和新产品开发仍是行业竞争的关键。公司在增材制造领域具有深厚的技术积累，并紧跟国际先进技术的发展趋势，但若公司未能持续保持技术先进性和不断开发新的更高品质的产品，可能面临公司竞争力下降，后继发展乏力的风险。
（二）下游客户领域较为集中的风险
目前，增材制造技术发挥的主要空间是个性化定制产品的小批量生产，或者是生产对于传统制造技术来说非常复杂的产品，如：功能集成性零件、拓扑优化
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异形零件等。制造企业是否采用3D打印技术，还需要综合考虑产品在整个生命周期的价值传递作用，这种作用在航天航空工业中体现的比较明显。虽然航空航天等重要应用领域在国内外的增材制造的发展中都起着引领性的作用，但是就目前的情况而言，增材制造在其整体制造体系中的占比还较为有限，若该领域增材制造应用成长速度不及预期，或由于公司产品质量、行业竞争等因素流失主要客户，将对公司的经营发展产生不利影响。
（三）增材制造装备关键核心器件依赖进口的风险
我国工业级增材制造装备核心器件严重依赖进口的问题依然较为突出。增材制造装备核心器件，如高光束质量激光器及光束整形系统、高品质电子枪及高速扫描系统、大功率激光扫描振镜、动态聚焦镜等精密光学器件、阵列式高精度喷嘴/喷头等严重依赖进口，公司进口核心元器件主要为激光器及扫描振镜。公司设备的部分核心器件对国外品牌存在一定的依赖性。若上述核心器件受出口国贸易禁用、管制等因素影响，导致公司无法按需及时采购，将对公司的生产经营产生不利影响。
（四）行业风险
增材制造是制造业有代表性的颠覆性技术，集合了信息网络技术、先进材料技术与数字制造技术，是先进制造业的重要组成部分。近年来，增材制造技术的应用领域逐步拓宽，越来越多的企业将其作为技术转型方向，用于突破研发瓶颈、解决设计难题或直接生产最终零部件，助力智能制造、绿色制造等新型制造模式，增材制造已经从研发转向了产业化应用，尽管如此，增材制造的技术成熟度还不能同减材、等材等传统制造技术相比，仍需要从科学基础、工程化应用到产业化生产等环节开展大量基础性研究工作。增材制造产业处于快速发展期，但应用成本相对较高，应用范围相对较窄，整体产业规模相对于传统制造规模依旧较小。此外，目前我国尚未建立起涵盖设计、材料、工艺设备、产品性能、认证检测等在内的完整的增材制造标准体系。行业标准的缺失，一定程度上制约了增材制造技术成果的累积、固化和推广应用，未能架起技术和产业衔接的桥梁，减缓了产业发展进程。因此，若增材制造应用领域市场的成长速度和所需发展周期不及预期，将对公司未来业务的发展和盈利能力的增长速度带来一定的影响。
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铂力特：中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司2019年度持续督导跟踪报告
