省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 4、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
2020年期货从业资格《期货基础知识》押题练习试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、亲属 B、近亲属 C、同学 D、朋友
5、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易 2、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金 D、中国证监会规定的保证金比 3、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ） A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818
6、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日
7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A、期货交易所 B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例 D、期货交易所和该会员共同连带
8、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A、3％ B、5％ C、1％
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D、4％
D、卖出大豆期货合约
9、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） 14、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 A、结算业务 B、任用不具备资格的期货从业人员 B、自营业务 C、挪用客户保证金
C、经纪业务
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
D、咨询业务
10、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）
15、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）
A、逐渐增大 A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、逐渐缩小 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、不变 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、不确定
D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
11、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月16、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）
A、更高执行价格的看跌期权 A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、更低执行价格的看涨期权 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、执行价格相同的看跌期权 C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、执行价格相同的看涨期权 D、无须提交书面报告
17、股指期货的交割方式是（ ）
12、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、以某种股票交割 A、7日 B、以股票组合交割 B、10日 C、以现金交割 C、15日
D、以股票指数交割
D、30日
18、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
13、大豆提油套利的做法是（ ）
A、1／3 A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、2／3 B、购买大豆期货合约
C、1／4 C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约
D、1／2
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）
19、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日
20、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）
A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十
21、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
22、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的
23、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应
当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
24、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）
A、促进本国经济国际化 B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展 D、为政府宏观调控提供参考依据
25、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金
26、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
27、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）
A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元
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D、亏损1000元
28、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A、5 B、15 C、20 D、30
29、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人
30、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
31、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
32、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10 B、10;20 C、15;30
D、7;14
33、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。
A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货
34、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3 B、5 C、10 D、20
35、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）
A、请求权 B、追偿权 C、代位权 D、质押权
36、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）
A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准
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37、下列不属于期货交易所职责的是（ ）
A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
38、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
39、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年
40、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果
41、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1/2 B、1/3 C、2/3
D、3/4
42、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所
43、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）
A、《经纪合同》 B、《经纪业务规则》 C、《交易所交易规则》 D、《交易风险说明书》
44、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）
A、15％ B、20％ C、35％ D、50％
45、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）
A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会
46、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所
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2020年期货从业资格《期货基础知识》押题练习试卷A卷
