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北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与
互换试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.同场外交易市场相比，证券交易所__。 A．组织方式采取做市商制
B．交易手续简单方便、价格还可协商
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
2.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。 A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘
B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序 C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制
D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用元，预计每年股利元，这笔优先股的资本成本是__。 A．% B．% C．% D．%
4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。 A．专项调查
B．暂停受理或者办理相关业务 C．暂停或者限制交易 D．提请中国证监会处理 10
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5. 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员
C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理
6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。 A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
7. 假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。 A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日
8. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。 A．期现套利 B．跨市套利 C．Alpha套利
D．跨品种价差套利
9. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A．3 B．5 C．10 D．15 10
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10. 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。 A．1 B．2 C．5 D．7
11. β系数__。
A．大于0且大于1
B．是证券市场线的斜率
C．是衡量资产系统风险的指标
D．是利用回归风险模型推导出来的
12. 恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。 A．30 B．33 C．65 D．225
13. 欧洲美元债券属于__。 A．本国债券 B．外国债券 C．欧洲债券 D．武士债券
14. 下列说法，正确的是（）。 A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是 C．股票和债券都是虚拟资本 D．股票和债券都是真实资本
15. 属于分期付息债券的是__。 A．附息债券 10
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B．贴现债券 C．零息债券
D．一次还本付息债券
16. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．300 B．500 C．1000 D．2000
17. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险
18. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。 A．记名投票制度 B．无记名投票制度 C．累积投票制度 D．无累积投票制度
19. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。 A．验证 B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力
20. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。 A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 10
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D．结算经办人
21. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。 A．固定佣金制 B．比率佣金制 C．浮动佣金制 D．最低佣金制
22. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
23. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
24. 我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。 A．当日有效 B．永久有效 C．当周有效 D．即时有效
25. 属于分期付息债券的是__。 A．附息债券 B．贴现债券 10
证券从业资格考试金融远期期货与互换试题
