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附件2：
私募基金管理人尽职调查报告（模版）
一、管理人基本情况： 1、概况： 公司名称 成立日期 注册资本 员工人数 实缴资本 协会登记编号 实缴比例 % 协会登记日期 登记管理类型 私募证券投资基金 /私募股权投资基金 /其他（ ） 联系人及职务 注册地址 办公地址
2、股权结构：
股东名称 股东简介：
3、高管情况：
出资金额(万元) 出资比例(%) 出资方式 货币 联系电话 精品文档
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姓别 有无基金从业资格 有（通过考试/资格认定）/无 姓名 高管简历：
职务 （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）
二、管理能力：
1、高管股权或证券投资经验：
（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。）
2、投资和内控相关制度：
（名称列示，正文附后）
3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：
三、法律意见书：
（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 精品文档
精品文档 1、出具时间 ： 2、报备协会时间： 3、出具机构：
4、法律意见摘要（全文附后）：
四、财务状况： 1、财务数据：
类 别 资产总额 负债总额 净资产 营业收入 净利润 2、审计报告：
祥见附件*《*******审计报告》
五、业务情况： 1、股权类产品列表
产品简称 是否备案 成立规模 存续时间 **年*月-**年*月 **年*月-今 托管人（简称） 2016年度 最近一期 2015年 2014年 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 精品文档
精品文档 六、其他事项：
事项 办公地址是否属实 是否足额缴纳注册资本 股东是否有国有、外资背景 是否涉嫌出资不实情况 管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。 基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）
七、尽调结果及意见：
1、尽调过程（包括什么时间 、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：
2、尽调结果及意见：
（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）
尽调人（签名）： 复核人（签名）：
2016年 月 日
特别提示：
提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业
是/否 （如有由列明股东名称） 情况说明 精品文档
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协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
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