省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 4、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 准或者不批准的决定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日
5、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。 A、审计报告 B、税务报告 C、经营计划 D、财务会计报告 2、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ） A、受贿罪 B、诈骗罪 C、敲诈勒索罪 D、受贿罪与敲诈勒索罪 3、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 者不予批准的决定。 A、7个 B、10个 C、15个 D、20个
6、空头套期保值者是指（ ）
A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头 7、会员大会的常设机构是（ ） A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会
8、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ） A、K线图 B、条形图 C、点数图
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D、移动平均线
9、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
10、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1
11、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油
12、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
13、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
14、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）
A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM
15、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。
A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金
16、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人 D、经营管理主要负责人
17、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会
18、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
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C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面
19、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构
20、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司
21、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个 B、3个 C、5个 D、7个
22、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）
A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 23、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
24、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A、5000 B、6000 C、4000 D、3000
25、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）
A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门
26、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13 B、14 C、15 D、16
27、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性 B、流动资产 C、净资本
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D、流动负债
28、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
29、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）
A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元
30、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所
31、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。
A、会员 B、客户 C、期货公司 D、期货交易所
32、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）
A、中国期货业协会提名，理事会通过 B、中国证监会提名，理事会通过
C、中国证监会提名，会员大会通过 D、中国期货业协会提名，会员大会通过
33、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
A、3 B、5 C、7 D、15
34、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A、季末无负债 B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债
35、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会 B、中国证监会
C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构
36、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）
A、《经纪合同》 B、《经纪业务规则》 C、《交易所交易规则》 D、《交易风险说明书》
37、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）
A、杠杆越小
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B、杠杆越大 C、收益越低 D、收益越高
38、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）
A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
39、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日 B、7日 C、10日 D、15日
40、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先
41、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所
42、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标
志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约
43、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 44、下列不属于期货交易所职责的是（ ）
A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
45、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）
A、促进本国经济国际化 B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展 D、为政府宏观调控提供参考依据
46、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）
A、大豆1号 B、非转基因大豆 C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆
47、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）
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2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 附解析
