XX省2017年基金从业资格：大宗商品投资的类型模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 2、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责
3、与基金相关的广告可以是__。 A．品牌广告 B．形象广告 C．基金产品广告 D．产品订购信息
4、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。 A．高于份额面值
B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值
5、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55
6、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF B．封闭式基金 C．ETF
D．一般的开放式基金
7、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。 A．行业集中度 B．持股集中度
C．基金持股的平均时间 D．股票周转率
8、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。 A．3 B．6
C．9 D．12
9、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 10、自律性组织包括__。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证监会 D．证券业协会
11、证券的__是指证券收益的不确定性。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性
12、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。 A．财产保管 B．投资运作
C．净值计算 D．信息披露
13、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。 A．有助于培育成熟的投资理念
B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报 14、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销
15、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
16、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务 C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管安全有保障
17、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格
18、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 19、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。 A．混合型基金 B．股票型基金 C．债券型基金 D．货币市场基金
20、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 21、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念
22、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10
23、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品
24、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A．设计单位代表 B．业主代表 C．监理工程师 D．上级主管部门
25、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统
转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金投资风险控制的具体措施包括__。 A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征 2、下列费用中不由基金资产承担的有__。 A．基金转换费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费
3、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。 A．仓位型跟踪误差 B．费用型跟踪误差 C．结构型跟踪误差 D．交易型跟踪误差
4、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。 A．市场利率的变化 B．息票收入 C．债券的偿还期限 D．资金的使用方向
5、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 6、证券投资基金合同的当事人不包括__。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金注册登记机构
7、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。 A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本
8、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。
A：研究部 B：交易部 C：监察稽核部 D：市场部
9、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。 A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券
10、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。 A．第一次发放红利
B．该年度内最后一次发放红利 C．基金存续期止 D．赎回基金
11、下列属于基金业“软件”的有__。 A．基金产品线 B．基金公司 C．理财规划观念
D．客户群体对基金的理解和接受度
12、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月 C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 13、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。 A．基金的收益和风险 B．基金管理人的预测能力 C．基金的分析研究及投资咨询 D．基金管理人的管理能力
14、下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会
15、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。 A．50% B．60% C．80% D．90%
16、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。 A．小于等于
B．大于等于 C．小于 D．大于
17、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近__年内没有因XX违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 A．1 B．2 C．3 D．5
18、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动 B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
19、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。
A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容
B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15% C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%
D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30% 20、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。 A．客户沟通 B．客户寻找
C．确定基金销售目标市场 D．客户的促成
21、__是基金评级的基础。 A．建立评级模型 B．计算评级数据 C．划分评价等级 D．划分基金类别
22、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%
23、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。 A：安全保管基金财产
B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 24、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论
25、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。 A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用
海南省2017年基金从业资格：大宗商品投资类型模拟试题
