点趣乐考网-2020年基金从业试《法律法规》模拟试题
1、某避险策略型基金提供100%本金保证,实行固定投资比例投资组合保险策略,基金管理人把投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,任需实现基金保本目标,股票的亏损幅度应保证在()以内。
A.33.3%
B.25%
C.20%
D.30% 答案：B
2、根据基金投资目标划分,基金的类型不包括()。
A.收入型基金
B.稳健型基金
C.平衡型基金
D.激进型基金
答案：D
解析：根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。平衡型基金兼顾当期收入和未来长期增值。
3、基金销售费用不包括()
A.交易佣金
B.客户维护费
C.申购(认购)费
D.赎回费
答案：A
解析：基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
4、基金上市交易信息披露是()的义务
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.基金持有人
答案：A
解析：基金管理人来说,主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
5.当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于()
A.基金总份额10%
B.基金总份额10%
C.当日基金总份额
D.基金总份额
答案:A
6.关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
答案：A
7.关于投资者教育,以下描述正确的()
Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能
Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
8.按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是
Ⅰ、票据市场
Ⅱ、证券市场
Ⅲ、外汇市场
Ⅳ、黄金市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
9.作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是()
A.基金公司为张三提供资产管理服务
B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C.张三需支付该基金一定的费用
D.基金公司将保障张三的投资增值
答案:D
10.关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
答案:C
11、关于QDII基金的特点，以下表述错误的是()。
A.QDII基金可以人名币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币
B.QDII基金的管理人须有合格境内投资者的资格
C.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资
D.QDII基金与境内证券市场的相关性较低
答案:C
12、封闭式基金披露资产净值和份额净值的频率是()。
A.至少每个开放日一次
B.至少每周两次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：C
13、关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级 答案：B
14、基金管理人的基金宣传材料须向公众分法或者发布之日起()个工作内向中国证监会一级中国证监会派出机构备案。 A.3 B.2 C.4 D.5
15、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。
A.前十名债券明细
B.全部股票明细
C.全部债券明细
D.前十名股票明细
答案：D
16、公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人元在行使权力或者履行职责时，应当遵循()利益优先的原则。
A.基金管理人员工
B.基金份额持有人
C.基金管理人股东
D.基金管理人
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