环境因素/危险源辨识、风险评价及风险控制程序
1 目的辨识公司在生产、服务或运行范围内的职业健康安全相关 的危险源和环境因素，评价其风险程度，环境影响大小，确定重大风
险和重要环境因素，并对其进行有效管理和控制。2 范围适用于公司 生产服务和管理活动中环境因素的识别、危险源辨识及风险评价的控 制和管理。3
术语和定义《管理手册》中0.3章的有关术语和定义适用本程序。
4 职责4.1分管副总经理负责审批公司重大风险和重要环境因素以及制
定的控制措施。4.2安质部4.2.1负责组织各部门、单位开展环境因素 识别、危险源辨识、风险评价和必要控制措施的制定活动。4.2.2负责 对各部门、单位上报的危险源风险评价表、环境因素识别评价表进行 收集、汇总，确定重大风险、重要环境因素并报分管副总经理审批。4 .2.3组织相关部门、单位对确定的重大风险、重要环境因素及其风险 程度进行应急预案的策划、编制工作。4.2.4负责对公司重大风险、重 要环境因素进行评审、更新和监控。4.2.5负责对公司的一般或重大风 险、重要环境因素形成文件发放到相关部门、单位实施控制。4.3各部 门、单位4.3.1负责对本部门、单位职能范围内的（所辖场所和业务范 围内的）环境因素/危险源进行识别、确认、登记、更新和控制。4.3. 2建立本部门、单位的“危险源风险评价表”、“环境因素识别评价表 ”，控制好本部门、单位的重大风险、重要环境因素并上报安质部。5 程序5.1识别范围5.1.1环境因素识别、危险源辨识的范围：a.危险
源辩识的范围涉及组织的所有活动(常规的、非常规的生产服务活动）
；常规的：如正常的装卸车、装卸船、维修、转运、清扫、办公等； 非常规的：包括异常活动（如设备设施临时抢修活动等）和紧急情况
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下的活动（如发生货垛坍塌、火灾等情况下的抢险活动）；b.所有进
入工作场所的人员（包括现场作业人员、管理人员、货主、代理、司 机、承包方、访问者及其他外来人员等）；c.人的行为、能力和其他 人为因素；d.已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制 下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e.工作场所附近，由组 织控制下的工作相关活动所产生的危险源；f.工作场所的基础设施、 设备和材料。g.组织及其活动、材料、计划的变更；h.体系的变更对 运行、过程和活动的影响；i.风险评价及控制措施的相关的适用法律 义务；j.工作区域、过程、装置、机械设备、工艺流程和工作组织的 设计，包括其对人的能力适应性。k.自然灾害：包括台风、地震、海 啸、洪水、泥石流等。5.1.2环境因素识别、危险源辨识的要素：a.三 种时态：过去、现在和将来。b.三种状态：正常、异常和紧急状态。c .环境六种情景：对水体排放、对大气排放、对土地排放、固体废弃物 的处置、能源资源的消耗、地方性环境问题。d.职业健康安全七种因 素：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机互动因 素等。5.2识别方法5.2.1危险源辨识方法a.资料分析和同行业经验教 训分析：通过查阅有关事故、事件资料，从中发现存在的危险源。 b. 现场观察法：通过对作业现场各种不安全行为和不安全状态的观察， 发现存在的危险源。c.安全检查表/危险源提示表运用已编制好的安全 检查表，进行系统的辨识；利用危险源提示表对岗位危险源进行辨识 ，以便快速识别。危险源提示表包括： 您所在的岗位是否存在以下危 害？?在平地上滑倒/跌倒；上下楼梯、台阶、攀爬；?人员从高处坠落
，坠舱；?工具、物料等从高处坠落；?作业空间狭窄，无防护；?与手
工作业、提升、搬运、工具、物料等有关的危害；?机械、设备故障、
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事故危害；车辆危害，包括场地短倒和公路运输过程的交通肇事；?火
灾、爆炸、倾覆、坍塌；?可吸入的有毒害气体、粉尘、化学物质；?有
害能量如：电击、热能烧烫、辐射、噪声、转动、振动、砸、压、打 击、绞缠、撕裂等；?可能伤害眼睛、皮肤的强酸、强碱、易燃、易爆
、易挥发腐蚀性强的物质或试剂；?经常性的重复动作造成的与工作相
关的肢体损伤；?不良冷热环境，如过热和过冷；?照明度不足；场地/
地面易滑和不平；?临边作业护栏不足、不牢；?相关方活动的危害。 5
.2.2环境因素识别的方法 环境因素识别主要使用现场观察法、过程分 析判断法等。 5.3危险源、环境因素识别评价流程 确定区域、场所→ 确定作业货种→明确作业活动环节（包括装卸船、装卸车、维修区域 、道路清扫、道路交通等）→识别危险源、环境因素（排查）→登记 、汇总危险源、环境因素→评价危险源、环境因素潜在的风险→确定 重大风险、重要环境因素→编制、评审控制措施或管理方案的充分性 。5.4危险源、环境因素风险评价5.4.1危险源评价（方法）主要采用 直接判断法、调查表法（“危险源风险评价表”、“环境因素识别评 价表”）进行，同时依据有关职业健康安全法律、法规和其他要求及 标准等，对照公司的生产活动和服务特点，确定对人身安全和健康产 生影响的所有的危险源。利用直接判断法、LECD法进行风险评价，以 确定公司的重大风险和重要环境因素。5.4.1.1直接判断法a)对一般因 素、较易判断的行为性违章违规因素，采取直接是非判断法评价，评 价结果分为“轻微、可接受、不可接受”三种程度。b)下列情况不可 接受，可直接确定为重大风险：●违反法律法规和标准的；●相关方 （包括员工）的强烈投诉或抱怨的危险源；●曾经发生过事故，仍没 有采取合理控制措施的；●直接观察到的可能导致危险的错误，且无
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适当控制措施的；5.4.1.2 对其它情况采用“作业条件风险评价LECD
方法”，即用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人 员伤亡风险大小的方法。a)采用LECD评价方法的应用公式为D=LEC； 其中：L——发生事故的可能性；
E——暴露于危险环境的频繁程度；
C——事故发生可能造成的后果；D—— 危险性程度（分值）；b)参数的确定L——
事故发生的可能性当用风险概率来表示时，绝对不可能发生事件的L值 为0，而必然发生事件的L值为1。但做系统安全推断时考虑，绝对不发 生事故是不可能的，所以将“发生事故可能性极小”时的L值定为0.1 ，而必然要发生的事故的L值定为10，并将介于两挡间“事故发生的可 能性”情况规定若干中间值，供判断和测算；如下表所示：L值事故发 生的可能性10完全可能预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完 全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能E—— 暴露于危险环境的频繁程度人员暴露在风险中的时间越长，危险性越 大。人为的将连续暴露在危险环境中的E值定为10，而非常罕见地暴露 在危险中的E值定为0.5，将介于两挡间的情况规定若干中间值，如下 表所示：E值 暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内 暴露3每周一次或不经常暴露2每月一次或不经常暴露1每年几次暴露0. 5非常罕见地暴露C——
发生事故可能造成的后果事故可能造成人身伤害的后果会多样化，将 轻伤对应C值定为1，造成十人以上死亡的C值定为100，其他情况的C值 均介于两挡间，如下表所示：C值发生事故可能产生的后果100大灾难 ，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3
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重大，致残1引人注目不利于基本的安全卫生要求 D——
危险性程度（分值）根据测算和经验，D分值在20以下，被认为是低微 风险，可以忽略；若分值在20—
70之间，判为一般风险，要教育提示注意；若分值在70—
160之间，判为显著风险，需培训教育，采取防范措施和关注改进并视 情制定管理方案；若分值在160—
320之间，判为高风险，需采取多种措施进行控制，要对应制定目标、 指标和管理方案即行改进；若分值在320以上的表示风险值不可容许， 除对应制定目标、指标和管理方案即行控制外，还要从制定应急预案 、培训教育和演练等多种控制措施入手，最大限度的降低风险；若直 接威胁到安全生产时，应立即停止作业进行整改和消除隐患。如下表 所示：危险程度D值风险等级极其危险3201级(不可接受风险)高度危险 160—3202级(重度风险)显著危险70— 1603级(中度风险)一般危险，需要注意20—
704级(可接受风险)稍有危险，可以接受205级(可忽视的)D≥160 为重 大风险将属于3、4级的风险判定为“普通风险”，将属于1、2级的风 险判定为“不可接受风险”即为“重大风险”，需采取针对性的控制 措施加以控制。5.4.2 环境因素评价（方法）
主要采用“是非判断法”与“综合评分法”。a）下列情况可直接
采用“是非判断法”判定为重要环境因素：●违反国家或地方法律法
规及排放标准的（如超标排放粉尘、气体、固废等污染物，水电能源 资源按消耗偏高等）；●国家法规或地方政府明令禁止使用或限制使 用或限制替代的物质（如氟里昂、石棉、多氯联苯等，淘汰的工艺、 设备等）； ●已列入《国家危险废物名录》的有毒、有害废物；●异
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